人民银行XX市分行各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全版本）.docx

人民银行XX市分行各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全版本）填报单位（盖章人民银行XX市分行填报时间，20XX年X月X日序号序位名弥涉及对象（职务）政风险点及衰现形式防控措施善注1主持市人民银行党政全面工作党委书记、行长K在人事调整、干林选拔、访推算、球讦蜂“优工作中审核把关不严.可能出现不公不廉行为.1）舁持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办严格遵守党政W导干部选拔任用条例,坚持公开、公平、公正的选人用人原则.2）严格按IR有关想定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示.2、在经费使用、贷款审批发放、基础建设项目、人行贤源配量中及在采购、人行资资产划找、出让、租赁、作价出贵和物费处J1.公务接待、资产处时可能出现不廉行为.1）大宗检费开支实行党委集行体研究决定.2）所有基循建设、行资11照量和物资处置，产格按程序实行招投标.依IIR制度办事，从思短上把好反JR关.3）规急工作流程.坚持公开、透明原则,杜第吃拿卡要和循私舞弊现象.3、对人行管理工作，不督促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处成叁1项无对策可行，可能造成严工后果而被追究责任.认真抓好人行管理工作落实和检查，确保管理工作到位.4、对本人行党员管理工作，不促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处置应急事次无对策可行，可能造成产Hg果而被追究贵任.认真抓好人行党员管理工作落实和检查，确保管理工作到位.5、不正确履行党建工作，使党要管党工作薪化而被追究责任.D全面落实党建工作贵任制,抓好贵任的落实.2）加遢党务干部队伍建设，配足党务干部队伍.3）做好党担纲和党员管理、敬肓培强工作.强化党建工作与部门职能工作深度融合的意火，把促进部门履行职责作为党工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬.4）加强党坦纲和党员队伍建设.创新-三t-内容和形式，提升Ia织生活的活力、吸引力.6、在履行党委威督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宣要求、发现问JS不遑允处理等.这可能导致监督机制失效，为腐败行为提供机会.1）完善各项工作IM度，短范权力运行程序.通过制度*设，确保权力运行在阳光下，减少腐败的机会.2）壑持公正、公平的Iwt对所有单位和个人一视同仁.7、不落实导干部的各项制度，在干事的违纪处惠上处不当、定性不准，造成产后果.对违规违纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢管，导致干部队伍的工作作风决效，族斗力差而被追究责任.1）提升礴监察工作责任意板，正确处理违纪均短2）认真履职，产格按IR规定监管理各虹作.认真落实廉洁自律准则、从业若干痹定等党纪党规，美育业务工作水平民.8、在人行管理行政核准、确认楼准、许可和事项处中可能出现不公不廉行为.在工作中可能存在利用职权J&职务上的影嘀为自己、亲属、朋友来取私利的风险.D里持处置事项、行政核准许可集体审会制度I产格依Ie程序、依法依规核推审批，筑牢防腐倡廉思IB防线.2）粤化人行管理监督检查，产格责任追究.3）建立健全投诉举报臬道，自觉接受群众和纪检H案部门的监督.9、民主集中刷展则仅得不到位，造成个人说了算而引起的决策问.1）基持民主集中川原则，党委产格技Ie人行（口一大”191决债程序短范及监督管理办法集体研究决定耿，项.2）自觉接受人大、政协和社会监督.3）严格执行中BI共产党纪律检查机关监督执纪工作规则试行.10、不重视如JK政建设，落实"一岗双责”不到位，工作抓得不实，造成严后果.D坚持“两手媒、两手都JHr.定期研究部号人行党的建设、精神文明建设工作，在人员、短我等方面蛤予保障.2）认真落实党襄管党从严治党及国，加强J期意育，短范自身行为,提褥政洽素增强R取全局的能力.IK意防体系落实责任不明现，没有却党风廉政建设责任制第一责任人的作用,对&5班子成员H管不力.由于It督、管理被肓不严，造成下属产U纪违法.1）加强对人行员工队伍的教育和管理，做到管人、管两手抓，以管人促管事落实党风J1.段建设第一责任人职责，全面落实"一岗双责，严格管理，扎索制度的笼子.2）深入基层，调IE研究，关心爱拧下属.3）严格执行中国共产党纪律检查机关监执纪工作短Je试行12、不能带头遵守廉洁自律各项镇定.加强党性软育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受粗纲和众的监督.13、未抓好人行管溟工作和落实有关承诺的时限、服务制定，可能导致被投诉而被追允责任.抓好人行相关管理工作的落实，认表落实有关承诺的时限、服务规定，加大对违反各则定的恁处力度.14、未掌握员工的思想动本，不能及时发现不定因素，有可能造成下属短纪违法的行为发生.1）根据形势变化不着尢善各项管理制度.鲍惠对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手然，以管人促管事.2）严于神巳，率先雪越以身作则，当好表率.深入基层，调查研究关心爱护下属.15、对联系人行网点的Ift管工作，未及时、认JuaiR、指导和做好促检查工作，监管工作流于形式,导致Jtt管工作不到位，可能发生人行不良事故发生而被追究责任.1）严格依照有关法律、法短、短章短定的程序、事项、9求坦织开W2）强化问题意识、壑持问题导向开J1.I督办工作.3）认真履行指号和H督检青职责，促进U管工作到位.1、在但用人事姜、干部选拔、任用、推荐、职称评聘、轮岗、定岗、进修、人员培调、各类谛选表彰推优工作中审核无关不严，可能出现不公不廉行为.D里持用人制度、集体议事原期和提拔使用干部的相关程序办事产格遵守党政总导干部选拔任用条例九皇井公开、公平、公正的选人用人展则.2）严格按照有关规定进行考核、推优.并对讦定结果进行审核、公示.3）严格执行职称评I1.的各则拿制度I产格按要求公开、公平进行人员招聘，杜纳建规行为I健全公开、透明的蛆蚁人“工作流程t增强组W保密意织.4）严格按人行短章要求管理好进修、实习、培询人员，执行"一把手”不直接分IHa飒人事制度.2伤助人行党委书记、行长负责党务工作，分管党办、蛆职人事、统战镰故宣传弹工管理群工团工作、事后监督中心管理、安全保卫、纪检监察内审（纪委办、巡察办）、鼻退休管理、工会（妇联）、共富团等工作，联系XX人行网点等行党委副书记、M2、不正确履行党建工作，使党要管党工作弱化而被迫允责任.1）全面落实党建工作责任制，蟠责任的落实.2）加聋党务干部队伍建设，配足党务干部队伍.3）做好党坦织和党员管理、教育培调工作.强化党建工作与部门职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为党工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬.4）加强党IaIR和党员队伍建设，创新“三会T1”内容和形式，提升Ia织生活的活力、Ift引力.3、对本人行党员管理工作，不促落实，工作it于形式，导致管理工作不到位和处应怎率项无对策可行，可能迨成产果而被追允责任.认真抓好人行党员管理工作落实和检IbH保管网工作到位.4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放官要求、发现问题不迫完处理等.这可能导致总督机IM失效，为腐败行为提供机会.1）完善各项工作IM度，短范权力运行程序.通过制度建设，确保权力运行在阳光下，减少腐败的机会.2）坚持公正、公平的原则，对所有单位和个人一视同仁.5、不落实号干部的各项制度，在干部的违纪处惠上处不当、定性不准，造成严*S果.对违凝违纪行为以及歪风邪气不JMI1.不敢管，导致干部队伍的工作作风淡散，故斗力差而被追究责任.1）提升肥检监察工作责任意火，正确处理违纪均短事项.2）认真履职，严格按IR规定Jft管理各琬E作.认真落实廉洁自律海则、从业若干如定等党纪党规，提方业务工作水平民.6、在坦蜗党办、旭帆人事、统战筑成宣传群工管皿工团工作、*后IMr中心管理、安全保卫、纪检监察内审（纪委办、巡察办）、离退休管理、工会（妇联）、共青团等工作事4过程中未认真担投实Ii而督促指导.可能出现1）皇持事项集体审会制度I产格依IR程序、依法依焜核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线.2）强化工作监检查，产格贵任追究;定期对工作巡查记录和业务茶陵进行督杳;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督.3）在履行分管范BI职责时，要明确责任清单，做到有衣叩有责,权责任一致；同时建立健全每项权力运行时的投诉举报不公不廉行为和造成产后果被追究责任.或对患风险大的高危态未IM定应急覆案，导致出现案急情况时无对策、造成产汽后果殖始充费任.臬道，自祥受群众和纪检IX案部门的监督.7、民主集中川原则仅得不到位，造成个人说了*而引起的决策问题.D坚持民主集中制原则，党委严格按限人行U三一大”事项决策程序短范及IHHr理办法集体研究决定耿事项.2）自觉按受人大、政协和社会监督.3）产格执行中国共产党纪律检IE机关监督执Ie工作规则（tte>>8、不能带头建守廉油自律各项粉定.加强党性效育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接爻烟期和群众的监督.9、不意视觉只设，落实"一岗双责"不到位，工作抓得不实，造成产*JS果.D里持“两手抓、两手都要硬”，定期研究部署人行党的建设、精抻文明建设工作，在人员、较费等方面蛤予保H2）认真落实党累管党从严治党原JH,加强廉政教育，规范身行为，HXftM>增«取全局的能力.10、恁防体系落实责任不明M.没有发挥党风廉政建设责任制责任人的作用，对4K导班子成员监管不力.由于监督、管理效Ir不严,造成下属产»纪违法.D加强对人行员工队伍的教育和管理，做到管人、管*两手抓，以管人促管事.落实党风廉政建设第一责任人职责，全面落实“一岗双责”，严格管理,扎紧制度的建子.2）深入基层,调查研究，关心爱护下属.3）严格执行中国共产党je律检查机关监执纪工作短Je试行.11、未掌握员工的思想动态，不能及时发现不定因索，有可能造成下属违纪建法的行为发生.1）根据形势交化不斯完善各项管理制度，加遢对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手短，以管人促管事.2）产于律己，率先看低以身作则，当好衰率.深入基层，调查研究关心爱护下属.12、对联系人行网点的监管工作，未及时、认真也蜗、指导和做好促检查工作，Iii管工作流于形式,导致道管工作不到位，可能发生人行不良故发生而被1）严格依展有关法律、法战、加章规定的程序、事项、9求If1.仅开展IIi管.2）强化问意板、塞持问M导向开展督办工作.3）认真履行指导和监督检索取贵，促进IHr工作到位.追究责住.3例助行长分管办公宜、综合业务管理、信息科技、金融研究、会计财务、货币金偎管理、采Jfi管理、基建管现、资产管理、反洗钱管理、支付结算、后勤犀务中心、副行长1、在分管工作中，可俺违反相关制度规定或利用职权煤取私利以及接受他人好处等行为.D加聋职业道德教育，强化风除意识和责任意版.2）廉洁自律，产格依J1.R程序、按制度办事，筑牢防腐偈廉甩防线，时刻按制度禁令要求妁束自己2、在会计财务管理、会计核算、物责采购、人行资源配K和处K、公务按依、资产处、项目工a建桃、人行资金使用时可能出现不廉洁行为.D严格财务和人行JHraI管理规定，依法依规进行财务和人行JHre管温,明确岗位职责权限，定期开展福门内审，强化