附件1.《经营者公平竞争合规管理规范》征求意见稿.docx

ICS点击此处添加ICSCCS点击此处添加CCS号中华人民共和家标准GBTXXXXX-XXXX经营者公平竞争合规管理规范SpecificationforFairCompetitionComp1.ianceManagementbyUndertakings(征求意见稿)(本稿完成时间：2024-7-3()在提交反愦意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施耳家市场监督管理总局卅布目家标准化管理委员会发布rtin引言IV1范曲12规范性引用文件I3术语和定义11经苕者环境24. 1理解是莒者及其环境24.2 理解相关方的需要和期望24.3 确定公平竞争合熄管理体系的慈阳34.4 公平竞争合规管理体系及其过程35领导作用35. 1领导作用和承诺35.2 公平竞争合双方针45.3 闵位、职员和权限45.4 全体员工56 策划56.1 合烷目标及其实现的策划56.2 爪点领域、近点环节和血点人员66.3 公平竞争合现义务76.4 公平竞争合圾风险评估76.5 公平竞争合现管理制度97 支持97. 1资源97.2 聘用过程97.3 塔调108管理运行108. 1合规审iS108.2 合规咨询108.3 合规举报及调簧118.4 合规报告118.5 合规奖惩机制119评价及改进119. 1续效评价H9.2 有效性评价119.3 持续改进12a）坚持问题导向：根据所处行业特点、市场竞争状况、业务或活动所涉国家戌地区等，把握可使产生公平竞争合短风险的业务领域、工作环节和工作忸位，有斜对性地开展公平竞争合规管理.b）坚持务实离效：结合自身业务Mi模、商业模武、治理结构等情况,徨立能够反映和适应羟骨者实际情况的公平竞争合规管理体系.c）坚持全面覆前：公平竞争合规管理要留盖所有业务领域、部门和员工，史穿决策、执行、监仰、反锄等各个环节，体现在决策机制、内部控制、业务流程等各个方面,实现多方联动、上下员通，0.4与其他管理体系标注的关系本文件参考ISO;M定的管理体系标准的必备整家，以提高与其他管理体系标准的协调致性.木文件遵循合煨管理思路，将合规管理体系（见GBjT35770-2022）的要件融入控背者公平竞争合规管理体系，遑出羟首者公平竞争合规管理体系的要求,指导羟首者策划、实施和运行、评审和改进公平竞争合规管理体系.0.5公平竞争合规管理与其他合规管理的关系公平竞争合规管理作为专项合规管理.是羟营存合双管理体系的里要组成部分.不同专项合设管理的七要弟兄是合规风险的类型、性质和控制措施,在合规重点领域、重点环节、量点人员既曲差异也有交叉。经首者可以组管理实践，在确保各项合规管理有机融合、有效运行的前提下构建一体化的合规管理体系和体系文件，也可以根据自。风除Ift点建立相互独立但互相衔接的专项合烛管理体系.经营者公平竞争合规管理规范1范围本文件规定了经营者公平竞争合规管理的经昔者环境、领导作用、策划、支持、管理运行、评价及通迸和境外公平竞争合规管理等相关要求，描述了对应的证实方法。本文件适用于各类羟制者开展公平竞争台Wt哲理活动.2规范性引用文件卜列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中，注口期的引用文件.仅该日期对曜的版本适用于本文fh不注日期的弓I用文件,其4新版本（包括所有的修改单）适用于本文件.GB'T35770令现管理体系要求及使用指南3术请和定义GB'T35770界定的以及N舛术语和定义适用于本文件.1.1 1经营者undertakings从事商品生产、经营或并提供服务的自然人、法人和非法人组织.1.2公平竞争合规义务fairComPentK>nmp1.iaeob1.igation经昔者必须遵守的中华人民族和国反垄断法中华人民共和国反不正当竞争法3等法律、法规、规孽及现粗性文件等规定的要求,以及在此基础上经营齐向魁选择遵中的涉及公平竞争的要求.注h必须遵守的要求,通常法阻r法律法规、政策规例等.注2：门曝选择遵守的耍束,通常探丁内都规章IW度，相关行业标戕,准则签订的合同、仍议.公开作出的承诺甑1.3公平竞争合规fairCOmpetiIion>mp1.iac冏行经苕者全部公平党争合规义务.1.4合规管理体系comp1.iancemanagementsystem经苕拧为确定合规方针和合规目标以及实现这些目标的过程所形成的相瓦关联或相互作用的TI要件.it：不同i境F.令规管理体系还有合规体系.介规计划、介规方案、议信介观等表述.本砧上群此体系化的合现管理活动.1.5公平竞争合规管理体系faircompetitioncomp1.iancemanagementsystem经营者建立方针、目标,以实现规范公平竞争合规管理、履行公平竞争合规义务、防他公平竟争违法风磔、维护合法利益和保障持授健康发展的合规管理体系，3.6相关方interestedparty与经营"公平竞争合规义务有直接或间接利益关系的个人或团体.以及任何可能受到经营者公平竟争不合规行为影响的箕他组织或个人.注：相关方包括但不限丁消费者、供应商、处销商、监管机构.投贲者.股东、员工和行业协会等.3.7公平竞争合规方针faircompetitioncomp1.iancepo1.icy由收高管理者正式发布的公平竞争合规工作的宗旨和方向.注：M高甘理者指的是奴高圾别的执行管理层,可以是一个人段一加人,3.8目标objective经背拧为履行其公平竟争合规义务、执行公平竞争合规方针而设定的具体的、可测尻的结果.注h目标可以是故略的、战术的或操作性的.战站性目标指导经昔并的长期发展，战术性目标支舟实现战略目标，探作性目标划口常运作中的具体任务.注2：目标可以涉及不同的主I8（1.:数据安仝、公平竞争）.不同合规主跑可以在组织的不同后以上设定,包括整体战玷、特定项E1.、产用开发或流程、管理决策等注3目标可以用多种方火裂达.包括预期成!.核心宗1.拨作标准等。，衣要的JA所ff公平更争合视目标都应与修酋界的合规方针相一致.以确保实现既定的合规结5K.3.9公平竞争合规目标fairVompetiJHMioonp1.iaeOb）CV1.iVe经材者根据其公平比争合规方针建立的目标，4经营者环境4.1 理解经营者及其环境经营者应确定。共公平竞争合规风险及其宗旨和也略有关并影响其公平竞争合规管理体系预期结果实现的各种内制和外部事项，包括但不限于：a）姓济和社会发展状况，考虑宏观经济趋势、行业发展、市场动态等因素，以及这些因素如何影响经营活动和合&要求：b）公平竞争法律和监管环境，密切关注与公平竞争相关法律、法规、政策及标掂的最新要求：c）行业竞争状况和经营齐市场地位,评估经营方所处行业的市场结构、竞争状况和自身市场地位,以及这些因索如何影响合规风除：d）经营拧与上下游、同业经营者、行业仍会、业务对象等相关方关系的性质和范围：e）经首者业务模式，包括其燧略方向，性质、规模.发杂性和可林线性,以及这些因案对合规笆理的影响；f）自身的台Mi文化，分析般营者的价值观、使命和愿景，及其如何影晌合规文化的发展和珏工的行为准则。经营若宜对这些外觊和内部事项的相关信息进行识别.监测和评估.4.2 理解相关方的需要和期望经甘者应识别并理解与公平竞争合现相关的各项需求和期望,采取包括但不限J以下步骤:a）设立明施的渠道,使业务部门能够就介设风险和何题向介双管理机构咨询：b）M定清唯的咨询流程，包括咨询的发起、处理和反馈机制：C）确保令焜咨询过程由具备相应专业知识和经验的人员提供支持；（I）设定合理的响应时间，确保咨询问题能纷及时看到解答：e）保持咨询过程的记录.并对未解决的何题进行追踪：D必要时,理谓外部专家或专业机构提供意见和支持.83合规举报及调宜经营者应建立公平竞争合境内外部举报及谡iS机制，包括但不限于以卜括曲：a）惆通举报渠道，明确支持匿名举报并鼓励实名举报：b）设置相应方法对举报人及举报内容进行产格保护和保密：c）明确对可能存在的打击报灾行为的惩处：d）明确公平竞争合规两杳处置机制的后动条件、开展部门、两套流程和处置措施：e）,任结论明确不当行为的根源、公平凭争合规管理漏涧和员任缺失的原内.包括管理拧.公而管理者和治理机构之间的也任缺失，业务部门相关岗位人员未按合规要求执行等：D必瞿时会同法务、风控、财务、人力、业务等部门共同参与调查或获得支持：g）明确典查过程由具饴相应能力的人员独立进行,不受其他怖门或管理层干涉，84合规报告经苜者应建立公平党华合爆报告机制,定期向合规治理机构或鼓高管理行汇报公平竞争合规管理情况，合规报告可以包括向公平竞争执法机构沟通和通报的事项、合规义务变更的影响、合规审杳和考核情况和可能不会战的情况及纠正措施等.当可能发生爪人的龙故意的公平竞争违规行为时，应及时向G盘管理者汇报，并提出相应的应对措施，8.5合规奖超机制经营者宜建立公平竞争合设奖惩机制.对合规工作成效显著的合设负五人、理点岗位人员给予表扬和奖励。当经营者出现重大垄断或不正当竞争等不合规行为时,对未审慎同行合规职责的合展负责人和里点岗位人员蛤予必要惩戒.注：合规工作成效包括但不1«于取得权威机构认可的合规澈勘效果、取得军及规的阶段性成果、取得外部专业机构或评估机构认可的有效合规效果等.9评价及改进9.1绩效评价经昔者宜在绩效考核机M中纳入公平竞争合规方项，开展公平竞争合规统效评价。经首者应根据自身的合规义务、台规策略、合规H标等，明确公平竞争合规反Wi来源的要道、内容，绩效评价方法.绩效评价指标等.所建立的关健绩效评价指标宜反映公平竞争合双目标实现程度及合规表现情况,如不合规情况，未横行合境义务的情况、未实现合圾目标的情况和合规文化的现状等,经昔者应定期W价公平竞争合规管理运行的有效性，评价方式可以是在开展通用合规管理的内部审核和管理评审中纳入公平竞争合规事项,也可吸是针对公平竞争合规管理子项进行专题“效性评价.经营芥应施保公平竟争合规有效性评价在一定时间间隔内国蛊所有部门、所有相关合规管理过程.注：内的审核和管理评审的方法可梦号GB，T3577Q-2O22.93持续改进经酋者根据公平竞争合规绩效评价结果、有效性评价结果、调衣结果、审计报告及其它与公平竞争合规有关的信息,应持续更新和完善公平竞争合规的管理运行,对于发现的不符合组织内例公平竞争台规管理要求和不合说的行为,应及时进行纠正.必要时采取纠正措施防止不符合组织内部公平竞争合规管理要求和不合规的行为再次发生.，并且还应采收预防措施防止类似不符合的发生.io笺外公平竞争合规管理在境外经首的经营考应识别所在国东或H1.区公平竞争合焜义务，考4.1和4.2提及的内外部因素、需求和期空，加强境外公平竞争合规管理.并即时向当地反垄断执法机构报告反茎断合规情况,境外公平台JX管理体娱可以作为经营拧公平竞争合规管理体系的一体化组成部分,或齐单独设立.境外公平竞如合双管理可以考虑包括但不限于比下方面ra）识别并理解所在国家或地区的公平竞争法律法规、行业标准和合I司要求，底保业务活动符合当地法律枢架Ia）针对不同国家和地区的公平比争合规风冷进行评fi饪