企业上市并购挂牌尽调清单详尽版.docx

企业资料清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向我公司供应。贵公司供应下述的资料应真实、精确、完整、刚好，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。若有资料无现成文件可供应，应尽快收桀、整理和撰写，力求详尽完整"全部重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。为提高工作效率，在供应文字材料的同时，货公司还需供应该材料电子版本则。造货公司董事会及全体董事应保证所供应的资料及其摘要内容的其实性、精确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证担当个别和连带的法律贡任。2015年5月.I、依据相关要求，请务必供应工商管理机关全部的互印资料（以卜简称“工商全套优印资料”），并加盖工商管理机关的鉴证章。所谓工商全套优印资料是指公司在工商管理机关的全部资料的复印件，公司不应因为公司的历史比较悠久或者主观认为某部分资料不重要而不供应相关资料，请务必留意。2,本表中“管理U''指对公司决策、经营、管理负有领导职贡的人员，包括谯事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员。（此处“高级管理人员”为2006年I月I日生效的中华人民共和国公司法对“高级管理人分”的部分定义。3、“信息系统”指能筋涵盖公司全部重要活动，并对内部和外部信息进行搜集和整理的系统。4、我们将在所收集的公司的相关资料装订成册后加靛公司骑健章。5、若公司存在不适用表中资料的某些状况，比如公司圾近三年不存在股权变动状况，则请在相应的“是否供应”一栏内作“X”或其他的符号标记。6、若依据该资料表某一资料有两处或两处以上的地方涉及，公司可只供应一份,若有特殊须要，项目调查小组人员可另作要求。7、公司可以供应其他相关材料。8,项目小组依据公司的特殊状况可清公司供应补充材料。公司财务状况调查所需资料清单所鼐材科名称是否供应口期化，"、备注一、内部1«制调查1、内部限制制度的相关状况1-1-1公司全套内限制度1-1-2风险评估报告11-3业务流程相关文件及其中的限制措施（包括授权与审批、复核与St证、业务规程与操作程序、历位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与Ht防等措施）1-1-1公司信息系统的建立状况以及信息沟通和反物架道1-1-5内部审计报告、监事会报告财务风险,查2、管理层经苕目标对公司财务状况的印象1-2-1年度预算文件I-2-1公司以近三年是否发生了会计政策或会计估计变更，如有则供应H1.关决议和变更的详细状况3、主笠财务指标1-3-1最近三年羟审计的财务报告1-3-2最近三年应收多款.共他应收款、预付账款余额明细衣及账的状况1-3-3最近三年存城余粮明细表、存货盆点表（包括账龄）1-3-4最近三年应付账款、其他应付款余额明细衣及账舲状况4、关联方、关联方关系及关联方交易状况1-4-1关联方名电M-2关联方交物的相关文件如合同，决策程序等14-3公司股权结构图'1-4-4公司组织机构图'1-4-5公司控股股东股权结构图'1-4-6公司法人股东的营业执照',请加加公司公会.1请加前公司公章S请加的拌股股东公章.4谓加盆法人股东的公章,1-4-7公司自然人股东的身份证复印件5、收入、成本、费用的配比性1-5-1最近三年的审计报告15-2同行业共他公司的状况1-5-3Jft近三年管理费用、昔业费用、财务费用明细表及明细账6、非常常性损益的直实性、精确性1-6-1最近三年普业外收支及仆贴收入明细账1-6-2最近三年里大资产转让状况农,资产转让等交易事项的法律文件、审批记录、资产评估报告等资料1-6-3享有税收实慰或短政补贴批准文件,依近三年纳税中报表及税收微软凭证7、注册会计师对公司财务报告的审计布法1-7-1若为非标准无保留看法.JK事会和监事会辔对涉及”项处理状况作出说明会计政策WiE8、资产减位打以会计戌策的稳健性181址近三年经审计的财务报告9、投资会计政策的窗健性1-9-1公司对外投资的项目安排书、投费合同或为议、股权或债权投资凭证等，公司成立起至2014年末的投资状况及投资收益1-9-2最近三年投资明细账1-9-3股权或债权投资凭证10、IfiI定资产和折旧会计政策的稳健性IToT最近三年B1.定资产明细清单'累计折旧计算表.冏定资产明细账Ih无形资产会计政策的稔健性1-11-1无形资产入股投资合同1-11-2无形资产评估报告1-11-3资产权属证明1-H-4处置无形资产的审批手续等I1.1.5用近三年无形资产清单、无形资产明细账12,收入确认会计政策的稳健性1-12-1破近三年主芮业务收入明细账1-12-2销售商品或供应劳务的合同、定单（前卜名）1T2-3发出商品或供应劳务的凭证（抽调样本）1-12-4收款凭证、发票（抽调样本112-5销田码回凭证,增值税,关税等完税免证（抽调样本13、广告也、研发费、利息费等费用项目会计政策的也健性1-13-1最近三年广告三、研发也、利息也明细资料1-13-2正要广告合同、付款凭证1-13-3资本支出凭证、利息支出凭证、开I：证明如有利息资本化）1-13-4借款合同、资金运用合问14、合并会计报表政策的稳健性1-11-1域近三年子公司经审计的财务报告1-14-2最近三年合并报表抵侨工作底嵇二、公司挣候经着实力1查所需材料名称是否供应HWI供应人的注1、破近三年的持续经普状况2-1-1破近三年的I：商行政管理郃门年度检的文件、纳税凭证2,主营业务2-21用近三年经审计的财务报告2-2-2管理层将来两年的发展目标和发展安排2-2-3公司恃履行的Ift大业务合同；3、业务发展目标'2-3-1整体线营目标及主要业务的经营目标2-3-2产拈开发安排2-3-3人员扩充安排2-3-4技术开发与创新安博2-3-5市场开发与西销同络建设安排2-3-6融资安律4、将来发展的电大不偷定性2-1-1前五名客户的帝。额及合计分别其占本期主营业务收入的比例2-1-2前五名供应新的选购额及合计分别其占本期选购总额的比例2-1-3主要产品的技术含量、可替代性、专利技术的有效期及核心技术的爱护244研发机构和研发人员状况、历年研S如无特殊要求.公司的手.大台同主登包括IE在WJ行或即将腹行的全敞位于Mr位的各类合同.包括做不加明塔合同、靖辔分同以及其也业务分同等.“业务发怅目标须要供应的材料可以由公司供应一份相现的文本材料,也可以由项H调15人加通过与相关人员访谈的形式来调会.发费用投入占公司主营业务收入的比重、自主技术占核心技术的比Ift公司治理调查所需材料名称是否供应11期供应人番注k治理机制的设立与执行3-1-1历年公司余程3-1-2历次股东大会材料通知、决议、记泪3-1-3历次董事会材料3-1-4历次监事会材料3-1-5股东大会议事规则3-1-6董事会议事规则3-1-7监事公议事规则3-1-8总经理工作细则3-1-9历次总经理办公会会议记录2、股东出资状况3-2-1脸资报告32-2工商注册登记材料3-2-3以非现金资产出资的,供应资产评估报告3、业务、货产、人倒、财务及机构独立性3-3-1但织注构图；3-3-2子公司及销售分公司的营业执照3-3-3资产产权转移合同、资产交接手续*版货合同及发票3-3-4房产证3-3-5土地后用权证3-3-6我利及非专利技术权IKie明3-3-7公司及股东单位协工名册及劳务合同“3-3-8公司工资明细衣3-3-9公司福利费撤纳凭证3-3-10员工结构图3-3-11财务会计制度3-3-12银行开户资料3-3-13纳税资料7请加维公司公章"供I电该质料的爆分H的是“酒作公司商统管理人员是否在公司与股东唯位中双申任职因此可以作相应的变通,可以以相应的四级管理人员出具承诺的的形式来取代股东革位员工名册及劳务介同.但是公司的员工名册及独好的劳动合同请务必供应.分为年势、受铁化程懂以及专业（如管理人员'技术人员、销的人员、财务人G等）站构图.3-3-14各机构内部规京制度3-3-15公司股权就构图”3-3-16公司控股股东股权结构图'4、对外担保、南大投资、托付理财和关联交易等状况3-1-1对外担保合同3-4-2由大投费合同3-4-3托付理财合同3-14关联交易状况5、管理层及核心技术人员3-5-1公司与府理层及核心技术人员签订的例议”3-5-2股东名册“3-5-3最近三年管理层及核心技术人员变动状况3-5-1公司为整定管理层及核心技术人员己实行或推实行的措逃3-5-5哲理层及核心技术人员的基本状况H3-5-6管理层及核心技术人M的持股状况6、管理层诚信状况3-6-1管理层签字的关于诚信状况的书面声明“3-6-2中国人民银行征信系统中公司信用状况“3-6-3工商部11的企业信用信恩原统中公司信用状况”3-6-4公司贷款银行出具的关于公司信用状况的文件四、公司合法的1.q所需材料名称是否供应EIWJ供应人备注1.设立状况10请加威公司公审."请加薛公章.12如做软协以'担保侪议等等,jWi加我公司公章.14包括“姓Z、W.性别'国舒或本境外的水久居的权'学历、麒林.职务、主要业务徜历等J15分别按个人持股.*应持股.法人持股琼类别则示的籁力.监事.高侬管理人员及核心技术人员持仃公司IR份放累.