产业引导基金设立方案.docx

*产业创业投资基金投资管理操作流程第一章投资决策权限第二章投资决策的操作流程第三章投资后管理第四章风险管理笫一章投资决策权限第一条投资管理部1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目再筛选（一股篇选）、项目评估。2.将通过初选、评估的拟干脆投资项目的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。3、依据基金管理公司总经理办公会看法，组织、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟干脆投资项目进行评审，并提出书面评审看法。其次条风险限制部建立并依据“风险评估指标体系“，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律询问部门，对（拟）干脆投费项目在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估，并提出相应的建议。第三条基金管理公司总经理1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和评估的拟干脆投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公会审议的拟干脆投资项目，报请有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。2、依据投资管理部、风险限制部对拟干脆投资项目的建议，以及相关领域投资专家对拟干脆投资项目提出的书面评审看法，对拟干胞投资项目提出推翻建议，或提出投资建议，并报有限合伙基金投资决策委员会审批。3、经有限合伙基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经理负责签署经有限合伙基金投资决策委员会批准的干脆投资项目的有关合同和协议。4、负责执行和实施经有限合伙基金投资决策委员会批准的干脆投资支配和方案。笫四条有限合伙基金投资决策委员会1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目进行评审。2,作为有限合伙基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对拟干脆投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。其次章投资决策操作流程第五条项目搜集1,负责单位由基金管理公司投资管理部项目经理负责组织实施。2,工作目的依据*产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻候选项目，建立“GM创业投资引导基金候选项目库”，以筛选出高质量、高增长潜力的投费项目。3、项目搜集途径接受创业企业申请；经其它创业投资公司或其他中介介绍；来自政府部门和金融机构的介绍；自行主动找导，即依据本公司的投资行业方向、投费标准等,主动寻访。4,工作标准遹过接受申请或举荐、初步接触、走访、查阅相关资料等等，对找寻到的项目，要求获得符合下述规范标准的“项目经营支配书”和“投资建议书”，并进行必要的补充、完善。、'项目经营支配书”至少应包括以下内容：整体环境：如产业现状、产业发展趋势、政策法规、产业动态、竞争杰势等;项目的最终目标，产品技术的用途和主要性能；产品的市场前景f页料；技术的可行性分析；项目的人员构成和简历、资格；1 资金的需求与运用支配；财务可行性和收益预料；项目的时间进度支配；项目的风险分析。“投资建议书''至少应包括以下内容：摘要；业务及其将来的发展介绍；管理层介绍；融资状况介绍；风险因素介绍；投资回报及退出介绍；营运分析及预料；财务报表：财务预料；说明性信息。上述项目资料实施档案制管理，以便后续跟踪、备选等工作。笫六条项目初步篇选（直观傩选）1,负责单位由基金管理公司投资管理部经理负责组织实施。2、工作内容与方法通过粗略阅读“项目经营支配书”，以直观推断，将在投资规模、行业、地理位置、融资阶段等方面不符合GM创业投资引导基金的投资产业方向和原则的项目剔除掉。笫七条项目调查（尽职调查）1、负责单位由基金管理公司投资管理部经理组织、托付相关投资、会计、法律等询问机构实施。2、工作目的检.验创业企业提交的“项目经营支配书”和“投资建议书”等材料内容的精确性、真实性，发掘其中没有完全表达的其它状况，全面了解企业和投资项目的具体状况，明确存在的风险和法律问题，以便对项目进一步筛选，井就相关风险和义务进行谈判。3、投资管理部在组织实施尽职调查时，可依据下表所列标准、内容和所调查企业或项目的特点，制定具体的尽职调查提纲。托付实施尽职调查的投资询问机构须至少依据投资管理部制定具体的尽职调查提纲提交调查报告。类别主要内容I公司简介公司成立背景及状况介绍；公司历史沿革；公司成立以来股权结构的改变及增资和资产重组状况：公司成立以来主要发展阶段及每一阶段改变发展的缘由；公司成立以来业务发展、生产实力、盈利实力、销售数量、产品结构的主要改变状况；公司对外投资状况，包括投资金额、投资比例、投资性质、I公司简介投资收益等状况和被投资主要单位状况介绍；公司员工状况，包括年龄结构、教化程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；董事、监事及高级管理人员的简历；公司历年股利发放状况和公司现在的股利安排政策；公司实施高级管理人员和职工持股支配状况。11公司组织结构公司现行的组织管理结构；公司章程；量事会的构成，莹事、高级管理人员和监事会成员在外兼职状况；公司股东结构，主要股东状况介绍，包括背景状况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；公司和上述主要股东业务往来状况（如原材料供应、合作探讨开发产品、专利技术和学问产权共同运用、销售代理等）、资金往来状况；公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金、市场开拓、探讨开发、技术投入等；全资子公司的有关资料，包括名称、业务、资产状况、财务状况及收入和盈利状况、对外业务往来状况：控股子公司的有关资料，包括名称、业务、资产状况、财务状况及收入和盈利状况、对外业务往来状况、资金业务往来状况；公司与上述全资子公司、控股子公司在行政、销售、材料供应、人事上如何统一进行管理；主要参股公司状况介绍。m供应公司所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料需求中的比重：上述原材料主要供应商的状况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款：各供应商所供应的原材料在公司总选购中所占的比例；公司主要外协厂商名单及基本状况，外协部件明细，外协模具明细及分布状况，各外协件价格及供货周期，外协厂商费质认证状况；公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；公司对主要能源的消耗状况。IV业务和产品公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性；主要业务所处行业、该行业的背景资料和发展前景；主要业务近年来增长状况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中的比重：公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；公司产品结构，目前主要产品状况和近年来销售状况；产品需求状况；上述产品的产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主要技术、技术性能指标、产品的竞争力等状况，以及针对的特定消费群体：IV业务和产品公司是否有专利产品，若有，公司有那些爱护措施；公司产品运用何种商标，该商标是否为公司注册独家运用；上述产品所获得的主要嘉奖和荣誉称号；公司对提高产品质量、提升产品档次、增加产品竞争力等方面将实行那些措施：公司新产品开发状况。V销售简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程；公司主要客户及有关状况，主要客户在销售总额中的比重，主要客户的地域分布状况；主要销售地域，销售管理及销售网络分布状况；产品国内外销售比例，外销主要国家和地区分布结构及比例；公司是否有长期固定价格销售合同；公司扩大销售的主要措施和营销手段销售人员的结构状况，包括人数、学历、工作阅历、分工等，公司对销售人员的主要激励措施；公司广告策略如何，广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例，每年广告费用总支出数额及增长状况，广告费用总支出占公司费用总支出的比例；公司主要竞争对手名单及主要资料，公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例；公司为消费者供应哪些售后服务，具体怎样支配；公司的赊销期限一般多长，赊销部分占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收账V销售款的比例如何；主要赊销客户的状况及信誉；公司是否拥有进出口权，若无，公司主要托付那家外贸公司代理，该外贸公司主要状况介绍。VI探讨与开发公司探讨部门的状况，包括成立的时间、研发实力、已经取得的研发成果、主要探讨设备、研发手段、研发程序、研发组织管理结构等状况；公司技术开发人员的结构，工程师和主要技术开发人员的简历；与公司合作的主要研发机构名单及合作开发状况，合作单位主要状况介绍；公司目前自主拥有的主要专利技术、自主学问产权、专利状况，包括名称、用途、应用状况，获奖状况；公司每年投入的研发费用及占公司营业收入比例；公司目前正在研发的新技术及新产品有哪些；公司新产品的开发周期；将来支配研发的新技术和新产品。v11公司主要固定资产经营设施主要固定资产的构成状况，包括主要设备名称、原值、净值、数量、运用及折旧状况、技术先进程度；按生产经营用途、协助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运揄用途和其他用途分类，固定资产分布状况；拥有的房屋建筑物等物业设施状况，包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧状况以及取得方式；主要在建工程状况，包括名称、投资支配、建设周期、开工日期、竣工日期、进展状况和是否得到政府部门的许可；拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格（租赁价格）。V1.财务状况公司收入、利润来源及构成；公司主营业务成本构成状况、公司管理费用构成状况；公司销售费用构成状况；主营业务收入占总收入的比例；公司主要支出的构成状况；公司前三年应收账款周转率、存货周转率、流淌比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标；公司前三年资产负债表、利润及利润安排表；对公司将来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些；公司目前执行的各种税率状况。K主要债权债务公司目前主要有哪些债权，该债权形成的缘由；公司目前主要的银行贷款，该贷款的金额、利率、期限、到期日及是否有逾期贷款；公司对关联人（股东、员工、控股子公司）的借款状况；公司对主要股东和其他企业的借款进行担保及抵押状况。X投资项目本次募集资金投资项目的主要状况介绍，包括项目可行性、立项状况、用途、投费总额、支配开工日期、项目背景资料、投资回收期、财务收益率，达产后每年销售收入和盈利状况；投资项目的技术含量，技术先进程度，将来市场发展前景和对整个公司发展的影响；公司目前已经完成主要投资项目有哪些，完成的主要投资项目状况介绍。XI行业背景资料近年来该行业发展的状况；国家对该行业的有关政策，管理措施及将来可能发生的政策改变；该行业的市场竞争程度，及主要竞争对手状况，包括年生产实力、年实际产量、年销售数量、销售收入、市场分额、国内市场地位；国外该行业的发展状况；国家现行相关政策对该行业的影响；目前全国市场状况介绍，包括年需求量、年供应量、地域需求分布、地域供应