DB44_T 2527—2024 知识产权尽职调查服务指南.docx

ICS03.140CCSA10DB44广东省地方标准DB44T25272024知识产权尽职调查服务指南Guideforinte1.1.ectudp11>perh,duedi1.igence20240607发布202H)Z7实诙广东省市场监督1犍局发布目次tr11H引言II1.2烷范性引用文件3术语和定义5机构和人员：6调查内容7调查方法（8调查流程69服务评价与改进9附录A（资料性）知识产权尽职调查材料清单10Ptt录B（资料性）知识产权尽职调查流程13附录C（资料性）知识产权尽职调查常用网站14参考文献15本文件按照GR，T1.12020“不她化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草.谙注意本文件的某些内容可能涉及I?利。木文件的发布机构不承担识别专利的声任.本文件由广东省市场监督管理同（知识产权同）提出并组织实施.本文件由广东省知识产权慨务标准化技术委员会（GD/TC123）归口.本文件起小单位：深圳市标ift技术研究院、深圳市市场监督管理同宝安监管局、中山而深中标准成址研究中心、深圳市深标知识产权促进中心、北京市中伦（广州）律加事务所、上海市通力（深圳）律师事务所、华进联合专利商标代理有限公司、广州三环小利商标代理有限公司。本文件主要起草人：图丽.王养、刘齿、王钾、王永红、朱玲、张炳锋、曾闵辉、陈旭红、吴培娟、王润西、王玳欢、欧慈敏、陈淑曲、叶俊文.IIRfi希田内M济进入岛步舅发屣阶段,企业上市、取机、并购，投融资等活动频繁,知识产权风险也H益增加，全面、！业的知识产权尽职调径能仃效增加企业商事计划成功率,知识产权尽职谓行专业性强.为指导梭务机构科学开展知识产权尽职调台服务活动烧范服务流程特制定本文件.H1.知识产权尽职调查服务指南1本文件提供了知识产权尽职设查服务的刘本原则、机构和人员、调伤内容、避衣方法、调较流程、服务评价与改进等方面的建议本文件适用于知识产权尽职调查工作的开展2挺范性引用文件下列文件中的内容翊过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注口期的引用文件，其以薪版本（包括所有.的修改尊）适用于本文件.GBZT213742008知识产权文献与信息基本词汇3术语和定义GBT21374-2008界定的以及卜舛术语和定义适用于本文件.3.1知IR产权inte1.1.ectua1.PrOperty权利人依法就下列客体享有的专有的权利：作发明、实用新型、外观设计：商标：地理标志：商业秘密：柒成电路布图设计：植物新品种：法律规定的其他客体.3.2S1.务机构serviceagency开展知识产权尽职调笠服务的机构。3.3目标企业targetCoa（May知识产权尽职调衣的对象企业及其关联企业，3.4MHR产权品取去inte1.1.ectua1.propertyduedi1.igence服务机构基于委托方的福求，在目标企业的协助葭对可能影响企业上市、史祖、并购或其它活动中涉及到的知识产权信息进行全面性调查及系统性税理,提出专业处理意见或解决方案,形成专业报告的一种活动。3.5如双产权呈取/充清单HStofintd1.edua1.propertyduet1.i1.igcnct由H标企业提供或服务机构自行搜集的，可有助于实现知识产权尽职调查任务的知识产权材料明细单.4s*bm4-1*业科学服务机构根据知识产权尽职调变目的组建具有跨专业背景的我合型专业团队，合理分工、优势互补，力求时目标企业的知识产权状况及风险做出准确科学的调杳。4.2 MW服务机构在开展知识产权尽职调查服务时，始终保持通慎小心的态度,对任何资料、信息及相关人员作出的口头啄述和提供的文件资料持合理怀疑态度,i堇慎核查脸证所获取信息的真实性.4.3 *松（实服务机构在调杳过程中坚持以事实为依据，严格按照相关法律法规的规定进行独立同囿，出具相应的法律意见.在没有充分证据支押的情况下不随意痢测或进行判断.4.4 保忠守传腹务机构对知识产权尽职询交中所接触到的委托方、目标企业等相关主体的非公开资料、文件等相关信息信守保密义务,防止信息资料池乐.5机构和人员5.1 务机构服务机内宜具备以下条件：一一有民W行为能力的法人或非法人祖织：一一有独立的财务能力、办公场所与设施；一一有满足开展尽职调Jfi服务的专职人员或委托人同就聘用的外部人员：一一有开展知识产权尽职调杳眼务所衢的信息获取、分析工具。5.2 JK名人员5.2.1 人员构成服务机构宜组建知识产权尽职蠲查极务专业团队,可视情况与经委托方同意的外部机构的法律人员、技术人员、财务人员、人力资源人员、市场人m、项目管理人员进行合作，兴同完成尽职调杳工作，5.2.2 职责与健力5.2.2.1 知识产权尽职调查服务人员宜具备以下基础能力：一一熟悉知识产权层职调杳流程；一一能准确把握、埋解委托方知识产权尽职调查需求：一一有较强的佶息收集和分析能力：一一有较强的内外部沟通能力。5.2.2.2 法律人员主要负负知识产权尽职调杳服务的知识产权权属、法律状态、风险等调查工作，主要为执业律用，宜具以下能力：熟悉知识产权法律法规；一一熟练运用知识产权法律状态、涉诉案件等法律信息网站；有较强的知识产权法律风险应对和解决何跑的能力.5.2.2.3 技术人员主要负或知识产权尽耿时件服务的技术四在I：作.宜具有专利代理师资质和技术背景,其招以下能力：熟悉知识产权法律法规：一一熟悉专利、商标、著作权等知识产权申请、审查、授权全流程：熟练运用知识产权常用检索和分析工具I一一能耐相关方知识产权基本信息、知识产权布同策略、核心知识产权稳定性、核心发明团队稳定性等进行潴确评估和判断，5.2.2.4 财务人协主要负责知识产权尽职调官朕务的财务两隹工作,宜具备以卜能力：熟悉无形货产评估方法：能合理评估知识产权价值、预期及利、捶销和减值等.5.2.2.5 人力资源人员主要负责知识产权尽职网查服务的人力资源调杳工作.宜具备以下能力：一一熟悉人事制度、绩效管理、漱蜡体系等：一一有良好的人际交往使力、组织协议能力。5.2.2.6 市场人员主要负面知识产权尽职调查服务的产业葩本状况、现模、目标市场行业政第和市场环境等调查工作，宜具备以下健力：一能绪快速分析和掌握相关产业基本状况、政策环境等：能够出具市场调宜分析报告.5.2.2.7 项目管理人员主要负於知识产权尽职谓查服务的项目流程控IM和质量管理调JS工作，宜具备以下能力：一一有项H管理和统海办调能力；一一有应急事务分析处理能力.6耐内容6.1 总霓6.1.1 企业上市、JRff1.,并购、投融资等过程中的知识产权尽职调查内容包括知识产权的：权属调查； 法律状态圜查： 技术调查： 脸调查： 其他调交.6.1.2 服务机构可围绕企业上市、盅粗、并购、投融资等目标，对目标企业知识产权是否演足上市、嵬组或收照方要求进行详细评估.注：科创板企业上市对企业授权发明专利数氏核心渊是否支推主营业务、核心技术人员的稳定性、核心技克州明以及企业如i妒权簿理是否先潜曲有具体的瞿求6. 1.3限务机构可重点对目标企业主营产储的生产经营各环节以及影响目标企业主昔业务或主营产品的核心知双产权展开风险分析，根据目标企业类型确定不同的调杳来点,并针对不同权利特点,行计对性的制定知识产权尽职调停湎单.专利、商标、著作权等不同类型的尽职潮位材料清单参见附录A.6.2权JIHHE知识产权权典谡套包括但不限于：-自主知识产权权属调有I 知识产权种类'数显及占比、关联知识产权情况、权利证书登记情况： 是否为职务作!/发明、委托作发明、合作作丛/发明,有无共有人： 核心发明团队，是否存在对单团队过度依能情形； 是否存在质押等权利负担怡况： 是否许可他人使用以及许可方式、范困、期限、饴案世记情况等，一一转让收御知识产权权履调查I 知识产权种类、数最及占比、权利证出登记情况： 转让台同其实合法性： 刘让招案手续是否齐全： 是否存在禁止权利转让情形； 是否许可他人使用以及许可方式、范围、期限、备案鬟记情况等.许可使用知识产权权属调查： 知识产权种类、数做及占比、权利证书登记情况； 许可合同有效性； 许可符案手续是否齐全： 许可方式、范困、期限以及到期后对企业经浒影响等： 是否存在轨许可和分许可情形.6.3 法状本辑去知识产权法律状态调查包括但不限于.一一知识产权在申请、审查、公告、授权等各环节中的相关情况：一一知识产权是否处于有效、撤回、无效,终止、帙亚等状态，并关注推回、无效、终止等异常状态的占比；一一知识产权剌余保护期限及年圻撤贷情况.6.4 技术,童知识产权技术谣会包括但不限F知识产权持续产出能力：历年知识产权国内外申请、授权出势分析、技术发展描将和牛.命周期分析： 发明/创作人数他变化趋势和稳定性.一一核心专利稔定性： 核心专利独本信息： 核心专利本身是否存在不符合专利法相关规定的无效可能性.一一风险专利排查： 是否彳r被多次申请无效或报箱的专利： 是否有涉诉或涉仲故专利：涉及专利的产品技术拆解IYG落入竞争对手专利或行业诉讼专利保护葡图。一一知识产权价值评估： 知识产权技术价M评俵，包括技术先进性、技术独立性、技术应用广度、技术应用前景等； 知识产权法律价值评估,包括专利抵用质限、保护范围、法律稳定性、侵权判定难易程度： 知识产权市场价值评估,包括专利实施.转让、许可、旗押等： 知识产权械略价的评估，包括专利防御价值、进攻价的和彬叫力价的等：一一知识产权布局状况： 知识产权布局规划、策略： 知识产权布局是否能鲂支撑核心技术的实施和经营： 知识产权布局的主要国家或地区； 知识产权布局的主要国冢或地区知识产权政策、法规.商业秘密： 商业秘密管理体系是否完善： 商业秘密范围、等级等基本信息： 技术成熟度、保护方式： 技术人员保密协议及比业禁止协议的签署及执行情况.竞争对手分析： 竞争对手技术研发和知识产权布局情况： 竞争对手知识产权诉讼,仲裁情况： 竞争对手标准必要专利持有情况： 可能侵犯竟争对手知识产权的风险情形.行业分析： 行业的基本状况、规模： 行业政策与市场环境： 行业中主要产品的技术分解及发屣趋势等： 行业专利运营（包括转让.许可、质押等）状态.时委托方未来商业计划影响分析： 目标企业知识产权与委托方知识产权或技术成果关联度： 目标企业知识产权是否在委托方目标市场所在国家或地区授权或登记注册： I标企业知识产权是否存在委托方目标市场知识产权政策和法规所规定的不利情形.6.5风*左知识产权风险调住包括但不限P；权属风险调香： 是否有职务作品/发明、委托作品/发明、合作作品/发明协议，悔议是否真实有效： 典于共有知识产权的，是否有共有协议，1.议是否也实有效： 核心技术人员是否稳定,以及人员变动带来的权属纠纷。一管理风险调查：知识产权管理制度,包括人员管理制度、保密制度、奖惩制度、合同管理制度、文件管理制衣等是