DB37-T4730-2024供热通风与空调工程施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南.docx

ICS91.14030CCSQ7611B37山东省地方标准DB37/T47302024供热通风与空调工程施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南Guide1.inesforimp1.ementationofsafetyproductionriskgradingmanagementsystemforheatingventi1.ationandair-conditioningengineeringconstructionenterprise2024-10-03实施2024-09-03发布山东省市场监督管理局发布前言II引言III1范用12规范性引用文件13术语和定义14总体原则15工作职费及制度建设26部署实施37工作程序38工作内容39文件管理710信息化管理7U持续改进8附录A（规范性作业活动清单和设符设施清单9附录B（规范性作业活动风唳分级管控清单12附录C规范性设备设施风限分级管控清单27附录D（规范性更大风险统计表45前言本工件按照GBJT1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草.请注意本文件的某线内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承拒识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施.本文件由山东安全生产标准化技术委员会打11.引言本文件是依据X安全生产法等法律法规.按照DB37/T28S2&安全生产风险分级管控体系通则、DB37/T3015建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则3的要求，充分借睡和吸收国际、国家风险管理相关标准，现代安全管理理念和行业安全生产风险管理经粉、融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求,结合山东省供热通风与空调工程诙工企业安全生产特点编制而成.本文件用于规范和指导供热迪风与空网工程施工企业开展风险分级管控工作,达到降低风险的目的，预防生产安全小故的发生。I1.1.供热通风与空调工程施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南1葩困本文件提供了供热通风与空调工程施工企业安全生产风险分侬管控体系建设的总体原则、工作职责及制度建设、部署实施、工作程序、工作内容、文件管理、信息化管理和持续改进等.本文件适用于指导供热通风与空网，程脩工企业安全生产风险分级管控体系的建设"2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.我中，注日期的引用文件.仅该11期对应的版本适用于本文件：不注H期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单适用于本文件。GB/T5972起重机制统绳保养、维护、检验和报废GH6095坠落防护安全带GB/T13861生产过程危险和有杏因素分类与代码GB50243通风与空调工程施工侦地验收规范GB50738通风与空调工程施工规范JGJ46施工现场临时用电安全技术规范JGJ59建筑施工安全检查标准DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则DB37/T3015-2017建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则3术语和定义GB50243.GB50738,DB37/T2882界定的术谱和定义适用于本文件.4总体原则4.1 成立组织机构供热通风与空调工程施工企业宜建立双Ifcfft防机制，成立双Ifcfft防机制建设领导小组,全面负诲风险管控的研究、统筹、协调、指导和保用等工作。4.2 建立风险管控体系编制作业活动消通和设备设施消尔宜符合附录A的规定、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、虫大风险点统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风除评价方法及等级判定标准。供热通风与空调工程施工企业可将风险分级管控的培训酌入安全培削计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其了解本企业风险类别，掌握危险源辨识和风险评价方法，了解风冷评价结果、风P管控措施，井保用培训记录。4.4 运行考核供热通风与空调工程施工企业可建立健全风险分级管控考核奖惩制度，对风险分级管控的运行iS行目标考核，并对考核结果进行奖惩。4.5 定期评审供热通风与空调工程施工企业宜定期对风险分级管控体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审宜包括对体系改进的可能性和必要性.评审结果的内容、结论以及稳定的指施等可做好记录.5工作职责及制度建设5.1 工作职责5.1.1企业的工作职费有：鱼贵企业风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目部进行监仰指杼：一一组织建立风险分级管控制度,明确各部门、各岗位的风险管控职贵：负费开展安全生产风险评估工作,对企业危险源进行识别、分析、评价等，及时制定更新安全生产风险分级管控清单；负责对一级风险进行管控。注；企业是Ia项目却上级法人公司.5.1.2项目部的工作职贡布½ 负员对班殂风险分级管控进行监售指导： 明确项目部全员的风险管控职员：掌握本项目部风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等：负击开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等：对发现的新危险源宜及时上报企业，及时更新安全生产风险分级管控消总； 鱼责对二级风险进行管控.5.1.3班组的工作职责有： 负费对作业人员风险分级管控进行监督指导： 掌握班祖风险的分布情况、可能后果、风险税别及控制措施等； 鱼贵开展班山安全生产风险评估工作，作业活动中发现的新危险源及时上报项目都：对本班组作业人员的作业活动进行风险管控交底： 负出对三缴风险进行管控.5.1.4作业人员的工作职费有；掌树本梅位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等：本岗位作业活动中发现的新危险源及时上报本班组：负击对四欲风险进行管控.5.2制度建设供热通风与空潮工程施工企业宜制定风险分级管控体系建设实施方案，明确风险分级管控体彩建设的工作原则、工作目标、实施步骤、工作任务、人员分工、进度安排等，并提出具体的体系建设保隘措施，确保组织防调、资金保障、宣传推广、培训交流、仰杳考核等方面措施落实到位.5.2.2风险分级管控制度企业制定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次人员风险管控职而，制定风险分级管控体系建设、运行和管理.的措施，明确风险点确定、危险源辨识,风险评价、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容是至关里要的.5.2.3教育培训制度供热通风与空调工程施工企业宜明确各层级教育培训职责,开展培训需求调查、确定培训内容、制定培训计划、落实培训投入.开展教育培训.各部门和项目部宜执行培训计划.组织学习风险分级管控知识，明fi员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习要求.5.2.4运行管理考核制度宜明确企业、项目部、班组、作业人员的体系运行管理考核内容及标准,确定考核频次和考核组织形式，明确考核的方法和程序。可将考核结果与评先树优、物痂奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。6部署实施6.1全员培训6.1.1 企业宜组织参与风险评价人员对危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训,熟练掌握危险海识别和风哙评价的方法,以及制定适宜的控制措施的能力.6.1.2 企业宜祖织全员风险管控知识的培训，熟练掌握本肉位危除源识别和风哙管控知识。6.1.3 培训结束后宜进行考核，考核结果记入安全培训档窠。6.1.4 培训档案立包括培训计划、课程表、学员考勤笠到表、培训内容、培训照片、考核结果等资料.6.2落实分工企业可根据各职能部门、项目部、班组、作业人员的耿费，按照风险分级管控体系建设实施方案.全面部署划分风险点、辨识危险源、开展风险评价,制定管控措施、箱制风险管控消单、风险告知的任务.7工作程序风险分级管控宜按图1所示工作程序进行.-Jm识1.风*wmtts*9SHbA风险分iftsp½sm1*11风险分级管控工作程序1. 1风险点确定1 .1.1风险点划分原则划分原则宜符合DB37/T28822016中6.2.1的规定.2 .1.2风险点排查8 .1.2.1风险点排查的方法风险点排查宜包含JGJ59所涉及的改脩、部位、场所、区域.9 .1.2.2风险点确定以作业方式、作业区域、设备设地等为单元所确定的风险点，按照所包含的设品、设的、场所、作业活动、管理活动等进行细分,建立作业活动风险点和设备i殳脩风险点宜符合附录B和附录C的规定，也大风险点宜符合附录。的规定。2. 2危险源辨识8. 2.1辨识方法9. 2.1.1工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法,是基于作业活动的一种风险辨识技术,用来进行A员作业活动中危险源的有效识别，采用工作危杏分析法进行分析时，可先将供热通风与空调工程施工作业活动划分成多个施工工序，找出每个作业活动中的危险源,并判断其在现有安全控制措施条件下UJ能导致的事故类型及其后果.10. 2.1.2安全榜查表法（SC1.）安全检也表法是种定性的风险分析辨识方法，是法于固干j设备设施和作业环境的种风陷疥识技木，用来进行固有设符设施和作业环境危险源的有效识别.安全检查表的第制主要依据以下四个方面的内容：国家、行业、地方供热通风与交词工程施工有关安全法律、法规、条例、规范标准、规程，企业的规堂制度及操作规程；国内外供热通风与空调工程行业、企业事故统计案例，经验教训；供热通风与空同工程行业、企业安全生产经验.特别是减少或避免事故发生的实践经脸：系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，可作为事故危险源列入检杳表。8.2.2辨识范围宜对作业活动和设备设施风险点内的危险源进行辨识，内容包括：施工全过程；事故及潜在的紧急情况；-所有进入作业场所人员的活动：作业场所的设俺、谀备、车辆、安全防护用品：人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规率制度：工艺、设符、管理、人员等变更：一-气候、地筋及环境影响等：所有的生产管埋活动.8.2.3辨识实施8.2.3.1辨识时宜依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因索、管埋因素.并充分考虑危害因素的根源和性质.8.2.3.2运用工作危书分析法（川A）对作业活动开展危险源辨识时，宜在对作业活动则分为作业步艰或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，埴写辨识分析记录。在作业活动划分时，可采取按区域划分、按作业任务划分的方法,或几种方法的有机结合.划分出的作业活动在功能或性质上相对独立,既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。8 .2.3.3运用安全检变表法（SC1.）对场所、设备或设施等进行危险源辨识,宜将设径设施按功能或结构划分为若干检查项目,针对每一检查项目,列出检查标准.对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果,填写辨识分析记录，9 .3风险评价8.3.1方法根据危险源可能导致的fH种小故类型的可能性及其后果的产Hi程度，在不考虑现有的管控措施的前提"采用危险性分析法（1.EC）,也可根据企业实际情况，采用事故树分析法（FTA）与风险矩阵分析法（1.S）等方法,对危险源固有风险进行评价确定风险大小和等级：也可依据基于严重性的固有风除判定准则，采用经验法直接确定风险等级，得出以下方面的风险等微：斑个危险源的固有风险等级：包个岗位的固有风险等级；-每个风险点的