低人力资本回报能否驱动中国产业结构演化升级？ ——兼论国际金融危机对中国制造业自主创新的影响.docx

低人力资本回报能否驱动产业结构演化升级？兼论国际金融对中国制造业自主创新的影响摘要低人力资本回报率几乎是转型国家经济发展的一个比较普遍的现象。文章首先借鉴内生经济增长理论分析了人力资本回报形成机制，说明白教化水平、生.命周期、经济增长率、名义利率、通货膨胀率等因素在确定转型经济国家人力资本回报中的作用，在此基础上构建了人力资本回报与产业演化互动关系的数理模型，从产业转移与产业演化的角度分析r低人力资本回报形成规律，实证检验了中国制造业产业演化过程中人力资本回报的变更，并对贯彻科学发展观，转变中国经济高增长、低人力资本回报的发展方式、实现制造业自主创新与产业结构升级提出了详细的政策建议。关健词内生经济增长理论：人力资本回报：产业演化：自主创新一、引言中国经济发展进程中表现出的而增长、低人力资本网报的现以引起学术界的高度关注(曹湘泉等，2007)°低人力资本回报与高经济增长速度相伴随好像违反经济常理。因为依据经典生产理论的说明，低人力资本回报会产生劳动力资源投入不足，进而影响产出削减，最终导致经济增长速度缓慢。对于这个经济增长悖论的说明，也许已经形成/这么一种观点：即从经济全球化的角度认为随着全球经济一体化进程加快，全球技术的外溢效应有可能使某个国家的经济高速增长，而人力资本酬劳较低(M,M.G.FASE，A.F.TIEMAN,2001),例如中国、匈牙利、荷兰等。但是，高经济增长、低人力资本回报并不是转型国家经济发展的共同规律。在全球经济一体化进程中，像俄罗斯，捷克、波兰、罗马尼亚、保加利亚、斯洛文尼亚等中东欧国家在向市场经济转轨的过程中普遍都经验了低经济增长、低人力资本回报的发展过程，低工资就业的现象相当普遍并且还在恶化(JanRutkowski,1997)。可见，技术外溢效应还不足以说明转型国家高增长与低人力资本回报的经济增长悖论。那么，我们自然要问,转型国家经济发展过程中出现的低人力资本回报是不是一种必定经济现象呢？假如是一种必定的经济现象.它的形成机理又是什么？在低人力资本回报的同时，为什么会有高增长与低增长两种迥然不同的增长态挎呢？这些问题就是本文要集中探讨的焦点。对于低人力资本回报这种现象的说明，阿吉的-布朗熨尔(1991)模型认为这是转型国家经济发展过程中劳动力市场摩擦的必定结果。这些国家的经济转型，要求部门资源进行再配身,这就意味着必需把劳动力资源从I口的、效率较低的国有部门转移到新的、更有效率的私有部门。由于市场发育不完善，劳动力市场的摩擦必定导致大量的结构性失业，进而造成工资或者人力资本的回报较低，卢卡斯的人力资本溢出经济均衡增长模型(1988)也间接说明白即使拥有同一技术，发展中国家的工人比发达国家的工人拥有更低的人力资本回报。但是这些模型不能说明同一国家、同地区或者发展水平相近的国家或者地M的人力资本回报的差异性，石是制度主义学派和结构主义学派也从制度条件不同和结构差异的角度来说明不同的人力资本回报率。我们的观点认为，转型国家经济发展过程中出现的低人力资本回报率与其产业演化进程有着必定关系。转型国家经济发展的共同特点就是实现经济运行机制的转型，即从传统的支配经济体制向市场经济体制转型。这种转型的大背景就是经济全球化带来的贸易一体化和生产非一体化.发达国家跆国公司的产业转移战略为实现经济转型的国家发展外向型经济供应了承接产业外包的机会。这些外包的产业都是处于产业价值链低端环节的一些对技术水平要求不高的简洁加工、组装和配送活动，这就耦合了转型国家低人力资本回报的经济环境，使这些国家陷入了低水平重复经济增长的陷阱.这种增长模式一旦受到发包方经济不景气的逆向冲击，低水平增长的陷阱会更加严峻地表现为处于产业价值链低端环节的加工装配外包企业，其生产经营活动由于订单削减而不得不裁员歇业。现阶段国际金融危机对中国出口加工外包企业的冲击导致的大量农夫工提前返乡就是明证。为此，我们发展了一个人力资本回报、创新与产业演化的分析框架来说明人力资本回报、创新、经济增长与产业演化的关系。本文的余下部分支配如下：其次部分是转型国家经济发展过程中低人力资本ISI报形成机制的数理模型分析：第:部分是转型国家经济发展过程中人力资本酬劳与产业演化互动机制的分析；第四部分详细考察中国制造业产业结构升级过程中的人力资本回报与产业演化关系：最终是主要的结论与政策建议。二、转型国家经济发展过程中人力资本回报形成机制的数理模型分析:U依据BeCker(1962)和SChUItZ(1961)的人力资本理论,人力资本是指暗含在人身上的学问、技能和阅历，人力资本主要是通过教化和培训途径来获得的，对教化投入的数放和步量不同，个人获得的人力资本往往也不相同，进而每个人的生产力也不相同。人力资本回报是指人力资本全部者凭借自己的人力资本在经济增长和价值创建过程中所做出的贡献而获得的酬劳。投资人力资木的教化越多，个人的生产力水平就越搞，社会经济增长的速度就越快，所创建的价值也越多，人力资本回报也就越大.令E为个人接受的教化水平(年)，为对教化的内化程度系数，g为经济增长的速度，b为个人对人力资本回报的差异化系数.t为时间，h(t)为个人在t时间的人力资本酬劳，即(1) h()=be,'e”为简化分析，假定个人在他的生命T年当中连续接受E年的教化，余下的T-E年工作，名义利率不变且为工，人力资本折旧率为零。那么个人的终牛.人力资本回报为，(2)把(2)式代入(D式，得：(3)对(3)式进行定积分运算，可得：(4) H(t)=b(r-g)-et*101+e,*以E为变量，最大化H(E),我们得到其一阶条件为，(5) a(E)/5E=b/(r-g)-e*r*1',+-(r-g)et*<r，,1.r=0整理(5)式得：(6) -(r-g)W-=c"S'化简<6)式得：(7) <1>-(£-g)=e-对(7)式两边取自然对数，并化简可得：(8) E'=T-1(r-g)1.n-(r-g)从(8)式可以得到dEaT=1.,令J为教化水平对生命周期的弹性，即t-oE75T×TE>>1.,又从MR=P(ITn)可以得到MR>O,所以，命题h个人假如能够相应延长自己的生命周期，他可以相应地加，优的敦化水平，进而增加他的人力资本水平.而且延长个人的生命周期，也就相应地提高他的工作时间，由于人力资本的边际收益为正，因此，他的总人力资本回报将增加.下面考察I-g对人力资本回报的影响。对(7)式两边取倒数,可以得到，(9) es,"*'=1-<r-g),化简可得.(10) /(r-g)1-e't,''n=1.令上式左边为Y,即对(IO)式进行全微分，可以得到，(I1.)aV<)(r-g)d<r-g)+次2E,dIr=O对(ID求解可以得到,(12) dE7d(r-g)=-ff<(r-g)vIrava(r-g)=<0,并且”/。E=-。”3<0所以，dE7<1<r-g)<0,可以得到，命题2：名义利率与经济增长率之差与教化优选獐的水平成反比，即名义利率水平的提高降低了教化的最优选择水平，从而降低了人力资本回报I而经济增长率的提高则增加了教化的最优选舞水平，从而增加了人力资本回报.推理：由丁名义利率水同等实际利率水平加上通货膨胀率，所以通货膨胀率的增加也相应地降低了教化的最佳选择水平，从而降低了人力资本回报，综上所述，个人终生的人力资本回报可以表述为受教化水平、生命周期、经济增长率、名义利率、通货膨胀率(价格水平)等变量的函数，即H=F(e、I、g、r、p),它是这些因素综合作用的结果，并不与某一特定因素存在必定的联系。二、转型国家经济发展过程中人力资本回报与产业演化的动态过程分析广义地讲，产业演化包括产业组织的可竞争性和产业结构的高级化，我们这里分析的产业演化主要是指产业结构的高级化。而且假定影晌产业结构高级化的其他因素不变，人力资本回报是影晌产业结构高级化的唯因素，即产业结构高级化的进程也就是人力资本从低酬劳的产业部门或产业价值链的低湍环节向而酬劳的产业部门或者产业价值链的高端环节流淌的过程。因此，低级的产业部门或者产业价值链的低端环节意味着低的人力资本酬劳，高级的产业部门或者产业价值链的高端环节意味着高的人力资本酬!劳。我们还假定转型国家经济发展过程中人力资本的总量在肯定时期是不变的，即为出但是高人力资本1.与低人力资本1.的比例是可以变更的，令b=1.1.0为了分由的便利，暇定整个社会只存在:个部门，即高级产业部门、低级产业部门和为两类产业部门供应人力资本的教化部门。假定教化部门的人力资本酬劳为高级产业部门与低级产业部门人力资本削劳的均值，RPH-(Ht+Hj2且教化部门的职员为风险规避者，所以教化部门与上述两个产业部门之间不存在人力资本的流淌.即d1.eZdt-O4教化部门供应的人力资本只在高回报的产业部门与低【可报的产业部门之间进行配置。由上述假定，我们有：(13) 1.1.+1.1.+1.e=1.i对<13)式求时间t的导数，得:(14)1.+1.1=0由于人力资本潦淌代表若专业技术和生产力的变迁，所以人力资本在高回报产业部门与低回报产业部门的流淌推动着产业结构高级化。假定人力资本在高回报产业部门配理随时间的变动由下式给出：(15) 1.(t)=1.+1.1.,(t)-G.(t)1.(t)Ih(I)为人力资本酬劳，G,(I)为人力资本的培训成本，人力资本的边际收益产品标准化为I,上式的涵义即为人力资木在高回报产业部门的配置速率取决于其边际收益减去边际成本的余值。相应地，人力资本在低回报产业部门配置随时间的变动由下式给出：(16) .1.1(t)=1.+H1(t)-C1(t)1.1.(t)且C(t>>C(t),即高人力资本的培训成本高于低人力资本的培训费用。假定高人力资本回报产业部门的生产函数为科布一道格拉斯生产函数，即，(17) Yt)=Kh(t)"(1-)1.JOw上式中，0>O,>0,0+3>I,表示人力资本的规模嵇劳递增性质,对(17)式先两边取对数，后求时间t的导数，可得：(18) .Yt(t)/YNt)=OKJt)/Ka(t)+1.,s(t)/1.h(t)上式的涵义为产出的增长率等于资本增长率与人力资本增长率之和，假定K11(t)/Kh(t)为常数人，即固定资产投资按某既定速率增长，令gh(t)=Yh(t)/Yh(D,把(15)式代入(18)式，可得:<19)&(t)=O+1.÷H,(t)-Cf,(t),I可理可得低回报产业部门的产出增长率为：(20) g,(t)=0+1.+H,(t)-C1(t),欲使g,(t>g,(t),必需有：(21) 1+Hf,(t)-C1.(t)>1+H1.(t)-C1.(t)J欲使上式成立，必需要有(22) Hh(t)-Ch(t)>H1(t)-C1(t)即(23) Ht.(t)-H,(t)>G(t)-C1(t)>0,所以(24) Ht,(t)>H1(0命题3：产业演化与人力资本回报紫密关联在相同条件下欲使处于产业价值健高端的产业部门的产出增长率大于处于产业价值健低端的产业部门的产出增长率，必需要使处于产业价值候高1.的人力资本回报大于处于产业价值链低端的人力资本回报.只有这样，才能在肯定的总人力资本条件下汲取更多的人力资本，促进产业结构的商锻化.推理：结合命题2,可以得知，假如转里国家就业者的平均受教化水平越裔，寿命越长，转型期经济体的经济增长率越高，名义利率和通货膨胀率越低，则人力资本回报率越高，产业结构升级演