2024中国券商数字化转型白皮书.docx

证券经营机构行业定义证券经苕机构是指依照中华人民共和国证券法和证券公司监督管理条例等法律法规，经中国证券监曰管理委员会（以下简称“证监会”）批准，从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营,证券资产管理等业务的机构.证券经营机构可以是证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等.证券经营机构在证券市场中扮演若主要的角色，为投资者提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务，是证券市场的市要咎与者.根据证券公司监督管理条例的规定，证券经营机构可以分为证券公司和其他证券经营机构两类.证券公司：依照中华人民共和国证券法和证券公司监官管理条例等法律法规，经中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）批准，从事证券经名己证券承销与保荐、证券自营、证券资产售理等业务的机构.J其他证券经营机构除证券公司以外的其他从事证券经纪证券投资咨询、证券资产告理等业务的机构,包括证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等.1.OGO证券经营机构行业产业链证券经营机榭亍业的上游主要是证券市场的交易所、证券交易中心'等机构,它们提供证券交易的平台和技术支持；中游主要是证券经营机构,包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司等,它们提供证券、基金、期货等金融产品的交易、投资、咨询等服务；下游主要是投资者，包括个人投费者和机构投资者，他4通过证券经营机构进行证券、基金、期货等金融产品的交易和投资.上游中游下游证券市场交易所证券交易中心等证券公司证券投资基金管理公司期货公司等个人投资者机构投资者序号公司名称辖区21东北证券股份有限公司吉林22东方证券承销保荐有限公司上海23东方证券股份有限公司上海24东海证券股份有限公司肪25东莞证券股份有限公司广东26东吴证券股份有限公司肪27东兴证券股份有限公司北京28方正证券股份有限公司湖南29高盔（中国）证券有限责任公司北京30光大证券股份有限公司上海31广发证券股份有限公司广东32广发iiB资产管理（广东）有限公司广东33中信证券华南股份有限公司广东34国都证券股份有限公司北京35国海证券股份有限公司广西36国金证券股份有限公司四I1.37国开证券股份有限公司北京38国联证券股份有限公司防39国盛证券有限责任公司江西40国泰君安证券股份有限公司上海序号公司名称辖区1爱建证券有限责任公司±W2国投证券股份有限公司深圳3北京高华证券有眼贡任公司W晾4渤海证券股份有限公司由5财达证券股份有限公司河北6财信证券股份有限公司湖南7财通证券股份有限公司浙江8财通证券资产管理有限公司浙江9长城国瑞证券有限公司厦门10长城证券股份有限公司深圳11长江证券（±j每）资产管理有限公司JtW12长江证券承销保荐有限公司上海13长江证券股份有限公司湖北14麦高证券有限责任公司辽宁15川财证券有限贵任公司四川16大通证券股份有限公司i三17大同证券有限责任公司山西18德邦证券股份有限公司19第一创业证券承销保荐有限责任公司1加20第一创业证券股份有限公司深圳序号公司名称辖区61华鑫证券有限责任公司醐62华英证券有限责任公司江苏63江海证券有限公司黑龙江64金通证券有限责任公司浙江65金元证券股份有限公司海南66华源证券股份有限公司含海67开源证券股份有限公司陕西68粤开鹤肋分有限公司广东69民生证券股份有限公司上海70摩根士丹利证券（中国）有限公司上海71南京证券股份有限公司肪72平安证券股份有限公司深圳73中泰证券（上海）资产苣理有限公司上海74中泰证券股份有限公司山东75国电证券股份有限公司内蒙古76端证券（中国）有限公司北京77瑞银证券有限责任公司北京78山西证券股份有限公司山西79上海东方证券资产管理有限公司上海80上海光大证券资产管理有限公司上海序号公司名称辖区41国信证券股份有限公司深圳42国元证券股份有限公司安截43中天国富证券有限公司贸州44海通证券股份有限公司±三45恒泰长财证券有限贡任公司吉林46恒泰证券股份有限公司内薮古47红塔证券股份有限公司云南48宏信证券有限责任公司四J1.1.49华安证券股份有限公司安截50华宝证券股份有限公司上海51华创证券有限野玲司酬52华福证券有限责任公司福建53华金证券股份有限公司上海54华林证券股份有限公司西藏55华龙证券股份有限公司甘肃56国新证券股份有限公司晾57华泰联合证券有限责任公司深圳58华泰证券（上海）资产管理有限公司59华泰证券股份有限公司苏60华西证券股份有限公司四川序号公司名称辖区IO1.兴证证券资产管理有限公司福建102银河金汇证券资产管理有限公司深圳103银泰证券有限改任公司深圳104英大证券有限责任公司深圳105招商证券股份有限公司深圳106招商证券资产管理有限公司深圳107浙江浙商证券资产管理有限公司浙江108浙商证券股份有限公司浙江109中德证券有限责任公司北京110中国国际金融股份有限北京111方正证券承销保荐有限友4的司北京112中国银河证券股份有限公司北京113中国中金财京证券有限公司深圳114中航证券有限公司江西115中山证券有限责任公司深圳116中天证券股份有限公司辽宁117中信建投证券股份有限公司北京118利笥正券（山东）都髓任公司得岛119中信证券股份有限公司深圳120中很国际证券股份有限公司上海序号公司名称辖区81上海国泰君安证券资产管理有限公司±w82上海海通证券资产管理有限公司上海83上海证券有限费任公司上海84申万宏源西部证券有限公司三a85申万宏源证券承销保荐有限责任公司腼86申万宏源证券有限公司87世纪证券有限责任公司深圳88首创证券股份有限公司d晾89太平洋证券股份有限公司云南90天风证券股份有限公司湖北91万和证券股份有限公司海南92万联证券股份有限公司广东93五丁证券有限公司深圳94西部证券股份有限公司陕西95东方财富证券股份有限公司醯96西南证券股份有限公司瓢97湘财证券股份有限公司湖南98三证券股份有限公司晾99信达证券股份有限公司1加100兴业证券股份有限公司福建序号公司名称辖区134金圆统一证券有限公司厦门135南兴证券有限公司宁波136上海甬兴证券资产管理有限公司JtB137天风（上海）证券资产管理有限公司上海138德邦证券资产管理有限公司±i139星展证券（中国）有限公司上海140大和证券（中国）有限友任公司d加141国金证券资产管理有限公司±三142万联证券资产管理（）有限公司143山证（上海）资产管理有限公司±W144申万宏源证券资产管理有限公司上海14S中信证券资产管理有限公司d加146渣打S券（中国）有限公司北京该名录源自证监会官网：证券公司名录（2024年4月）序号公司名称辖区121中邮证券有限责任公司陕西122中原证券股份有限公司碉123联储证券股份有限公司吉岛124国SS证券资产管理有限公司深圳125东证融汇证券资产管理有限公司±三126渤海汇金证券资产管理有限公司深圳127中港证券股份有限公司±w128华兴证券有限公司129汇丰前海证券有限责任公司深圳130东亚前海证券有限责任公司深圳131野村东方国际证券有限公司上海132摩根大通证券（中国）有限公司JtW133国投证券资产售理有限公司深圳交易电子化阶段（2000年之前）数字化发展阶段（2017年至今）在证券和期货市场建立初期，证券公司和期货公司积极引入计算机、通信网络等信息技术，替代了人工交易模式，实现了交易结算等核心业务的信息化.信息化建设的投入主要集中在基础交易平台及内部*g传输网络上，2017年开始，以大数据、云计算、人工智能和区块链为代表的现彳弋科技蓬勃发展,广泛渗透到各个领域.证券行业积极推动现代科技在金醐躇、柒道、产品、投资、信用、风控、合规等领域的全面应用,保限资本市场健康、稳定、可持续发展.网上交易阶段（20002008年）这一阶段证券公司和期货公司围绕集中交易系统（区域亲中和大集中）和网上交易大规模系统进行信息化投资和建设，实现了作业（即交易）过程的自动化时同发布机构政策名称要点2018.8中国证监会中国证监会监管科技总体建设方案提出了监管科技建设的意义、原则和目标，明确了监管科技10、2.0、3.0各类信息化建设工作需求和工作内容.2018.12中国证监会证券基金经营机构信息技术管理办法对证券基金经营机构在信息技术方面的全面合规体系构i三出了框架性、全面性的要求，明确了监管方向和重点要求.2021.10证监技监管局证券期货业科技发展"十四五"三J>提出"推迸行业数字化转型发展"、"数据让监管更加智慧”两个重点工作.2022.1中国人民银行、市场监管总局、银保监会、证监会金融标准化"十四五”发展规划强调标准将发挥辅助现代金融管理、引领服务创新、支撑数字化转型等多方面作用.提到，要"稳步推进金融科技标准建设，系统完善金融数据标准要素”.要点以加快金融机构数字化转型、强化金融科技审慎监管为主线，将数字元素注入金醐艮务全流程，将数字思维贯穿业务运营全链条，注重金融创新的科技驱动和雌赋能.在产品方面要求，相关产品在投入使用前应当按照关键信息基础设施安全保护相关要求开展安全检测和风险评估，检测评估通过后上线运行。总体目标：证券公司网络和信息安全保障水平明显提升;行业从业人员网络和信息安全意识明显增强;建立与证券公司发展愿景相适应的网络和信息安全战略；实现网络