小姓企业安全达标上报和备查资料清单.docx

四川发电企业安全生产标准化主要文件资料清单（第一版）四川蜀江电力技术咨询有限公司2012年11月发电企业安全生产标准化达标申报企业应提供给评审机构和现场准备的评审资料目录第一部分，企业应上报评审机构以便编制“评审报告”的有关资料上报资料目录I1 .五项基本条件材料2 .企业资料（企业概况、电站基本信息、安全生产管理及绩效）3 .企业标准化自杳相关资料4 .资料清单资料内容包括：一、“基本条件具备”认定的证明材料1、”取对电力业务许可证”基本条件项证明材书的亚印件.2、“评审期内未发生负有员任的人身死亡或3人以上重伤任故；较大以上的电力设；事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件-基本条件项的证明材料笈卬件.取证部门：四川安监局有关部门.3、“发电机组（或风电场）通过并网安全性评价”基本条件项的批文笑印件：取证部门:四川电川办有关部门。4、“运行水电站大坝按规定注册“基本条件项的注册证明材书发卬件：取证部门：中电联“大坝安全监察中心”或水利部“大坝安全管理中心”.“并在电力监管机构备案”的备案复印件.5、“无其它违反安全生产法仲法规的行为“证明材料复印件；取证部门：四川安监局有关部门。二、可见绩效证明复印件由地方各级政府或部门、企业上级主管睢位颁发给企业的下列各类证书史印件、奖牌、奖状的照片复印件<申报期五年内）；1、安全生产业绩类；2、精神文明建设类:3、企业其它方面（如“环保”、“消防”、有关专业等）达标类，三、企业主要生产设备的主要技术IHfc和生产厂家（一）火力发电厂（注：以燃煤电厂进行表述,其它类电厂参照提供）1、物K设备及系及1/输煤系统：2i燃油系统等，2、假炉设冬及鬣统1/锅炉设备系统：27主要附属设备：A/各类风机系统：B/空气预热器；C/磨煤机等.3、汽轮机设备系技1/汽轮机系统：27主饕附属设法（如微汽器、除氧器、给水系如、凝结水泵、循环水泵等.系统：4、电机设备及系我1/发电机:2/主变压器及冷却装置：3/电气一次主结线（按“设计说明书”进行简要说明）：4/厂用电系统（按“Q计说明书”进行简要说明）:3/发电机励破系统；a热控系统包括汽轮机调节控制系统）；7/化学设备系统：A/水处理系统：B/制、供氧系统:C/脱破系统等,&/除灰（淹）系统A/干灰系统（电除尘器、珀灰系统、储和灰尘系统）：BZ除渣系统，（一）水力发电厂I、水电厂大坝（包括引水式电站的引水隧洞工2、设防标准（防洪标准、抗震标送）；3、坝址所在河流多年平均流S1.最大、最小流量：4、水库运行最而水位、最低水位,总库容、有效森杵、调节性能：6、各类型发电机；6、各类型水轮机；7、水轮机主阳（ff1.）:8、水轮机圜节控制系统：9、主变压器及冷却装汽；10、电气一次主结线（按“设计说明书”进行简要说明）：11、厂用电系统（按“设计说明书”进行简要说明）：12,发电机脑感系统：13、计算机监控系统:14.注：一厂多站的电厂要分别表述.四、企业IK况类1、地理位阀.：2、设计单位、施工单位、监理单位、质检单位、建设（投资单位和运行管理单位、上级主管单位：3、主要建筑设防标准（防洪标准、抗趣标准：4、主机台数和装机容量；5,开工日期、各机正式并网发电日期、全部建成投产日期;6,近两年年均发电量、最高年发电量：7、火电厂近两年平均发电圾耗：8、企业管理体制情况（主要指领导设置、生产和管理机构设置）；9、企业员工构成情况（生产人员致、管理人员数、临时工数和特种作业人员数等310.其它.五、企业在达标中所做的主要工作1、祖织领导和工作机构：2、主要工作计划、工作制度和主要保证措施：3.企业对照“达标标准”的“13个要素”边查边改情况:4、取得可测破的主要工作成效等.六、企业已具备的管理文件目录清单企业应向掰审机构提供下列已有的赍料清单（该项资料清单科要作为“讦审报告”的主要附件之一上报四川电Jtt办也行辞率），1、安全生产管埋方面的各类文件：2,各类企业标准（各种管理制度类，运行、检修、试验等规程类）；3、各种运行、检修、试脸等生产类记录；4、各种安全记录（包括安全活动类）：5、各类档案和台帐等.对于上述1-2类的文件类和制度类还应标明编号、名称和发布11期。具体清单格式如下,附件，企业已具备的安全生产管理资料清单序号资料编号资料名就发布日期批准人职务第二部分：企业应分类准备的现场评审资料（备查材料）（以下序号按:达标评级实施标准评审项目序号列出序号资料有(J)无(X)5.1.1企业主要负货人审批的“企业年度安全生产目标”文件.5.1.2企业年度安全生产目标分级控制文件。5.1.3上年度实现安全生产目标完成总结的相关文件.目标考核办法文件.本年度安全生产目标完成情况检查、评估和考核情况的相关文件。5.2.1成交企业安全生产委员会并建立相关制度的相关文件。按规定召开会议和会议记录，5.2.2建立安全生产保障体系相关文件。5.2.2企业、部门（车间）主要负击人每月组织（两级分别）"开安全分析例会会议记录。5.2.3按要求设置安全生产监督管理机构，的相关文件.5.2.3安全监督人员数量、/质及配径的设施器材的配置储况，安监人员中有无安全注册工程财iX5.2.3三级安全监督网络设置文件.5.2.3按时召开会议和会议记录，5.2.3检左、纠正、考核安全生产依况记录，5.2.3安全监督人员时关犍工作、危险工作、重点工作进行现场监野记录”5.2.4企业的安全生产责任制文件（各部门、各级、各类岗位人员安全生产费任制）.5.2.4企业主要负责人履行安全生产职责情况.5.2.4企业建立的“设任追究制度：对安全生产职费履行情况进行依查、考核情况。5.3.1企业安全生产费用提取和使用计划（特别是“两措计划”）文件.5.3.1企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核记录”5.3.2企业安全生产费用计划上年度完成情况统计和本年度阶段性完成情况统计文件.5.4.1企业建立的识别、获取和传达相关适用的安全生产法律法规、标准规范信息的有关制度或文件。5.4.2企业应建立的规堂制度（或企业标准）设置清册：本标准附录A所列：电监办下发的“资料清单”所列：安全管理、生产管理、技术管理、工作管理M行政管理等几大系列管理制度（或企业标准5.4.2相关工作岗位发放情况清册.5.4.3各部门、岗位应配备的规章制度和安全生产规程的有关配置规定文件.X5.4.3企业烷章制度、规程和系统图册配置和发放清册.5.4.3企业自行编制的运行规程、着专业检修规程、各设备试验规程、各系统图册、各设在愫作规程等有美安全生产战程清册。5.4.3有关安全生产规程发放到相关岗位的发放清册.5.4.4企业公布年度现行有效的制度清单文件。5.4.4各种运行、检修、试验和掾作规程，5.4.4主要运行系统图册：火电厂主要有电气主结线、厂用电、热控.主要保护和自动装置的较'弼炉、汽机、燃运、除灰等系统图，油、水、汽、风、次、化学等系统图。水电厂主要有电气主结线、厂用电、主要保护和自动装置配置、机械系统图,油、水、气等系统图.5.4.5企业档案管理制度。5.4.5生产现场设置的规程、台账、记录清单.5.5.1企业机构设置及其职责相关制度.5.5.1安全教育培训费用落实情况相关资料.X5.5.1企业本年度教育培训计划、上年度教育培训工作总结.5.5.1企业木年度教fif培训计划实施完成情况资料。5.5.1上年度培训培训效果评估报告.X5.5.2企业的主要负责人和安全生产管理人员按要求进行培训或取证情况文字资料.X5.5.2企业主要负责人（管生产的各领导）和安全生产管理人员初次安全培训学时、每年再培训情况文字资料.X5.5.3班组长的安全培训记录.X5.5.3工作票签发人、工作负责人、工作许可人经安全培训、考试合格并公布的文件。5.5.3新入厂员工在上岗前进行的安全教育培训、危险性较大的同位人员班组长的安全培训记录.5.5.3工作票签发人、工作负责人、工作许可人经安全培训、考试合格并公布的文件。5.5.3生产岗位人员转岗、离说，应进行的安全生产教育培训和考核记录。X5.5.3特种（设备）作业人员的持证上为和正常培训记录.5.5.4企业对相关方人员进行安全管理的相关文件和现场记录.×5.5.4企业应对相关方人员行安全教内培训、考试的相关记录，X5.5.4企业对参观、学习等外来人员进行有关安全的教育和告知.并做好监护工作的方式或手段.5.5.5企业制定的企业安全文化建设规划纲要（或实脩细则等类型的文字资料.5.5.5企业安全文化活动、营造安全文化械困的各种形式的相关资料.5.5.5定期组织开展安全日活动开展情况记录。X5.5.5班前、班后会的记录.5.6.1.1新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度.5.6,1.1安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施匚、同时投入生产和使用的相关资料.X5.6.1.I安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告应当报有关部门备案相关资料.X5.6.1.2制定的设备员任制。5.6.1.2设得治理规划和年度治理计划。X5.6.1.2加强设备质Jit管埋,完善设备质量标潴、缺陷管理、设备异动管理、保护投退等制度.5.6.1.2保证备品、备件管理制度和原存清册.5.6,1.2设备台帐、技术资料和图纸等资料分账.5.6.1.2旧设备拆除的应进行风险评估,制定拆除计划和方案.X5.6.1.3调变命令票执行记录.5.6.1.3运行11志、巡检记录等设备运行!Ki视资料。5.6.1.3设备检蟋工作票、操作票、操作录音和设备验收等相关资料.5.6.1.3按规定时间和方法做好设备定期轮换和试脸工作的相关记录.5.6.1.3万能解锁钥也和配电室及配电设的钥匙管理的相关制度.5.6.1.3事故预想、反事故演习记录，各类运行记录.5.6,1.4设备检蟋管理制度,设备检修组织机构,编制检修进度网络图或控制表.5.6.1.4检修标准化作业指导书或文件包，对大项目制定安全殂织措施、技术措施及施工方案，5.6.1.4检修质所控制和监修三级验收制度，检惚作业“'停工待检点和见证点的检杳签证。X5.6,1.5技术监控（f）网络和各级监