2020年度江苏化工领域（质量、环境、职业健康安全）管理体系认证活动现场检查表和事实确认表.docx

2020年度江苏化工领域（质量、环境、职业健康安全）管理体系认证活动现场检查表管理体系认证基本情况认证机构基本情况认证机构名祢质工管理体系机构枇准号是否耳街开展相关业务资质：口是OS环境管理体系机构批准号是否反街开展相关业务资质：口是s职业健咸安全管理体系矶应批潴号是否具备开展相关业符资质：口是口否映证组织基本情况企业名祢法定代表人管理者笛联系电话获证证书情况质量管理钵系认证证书号发证日期环境管理体系认证证书号发证日期职业皱康安全管理体系认证证书号发证日期获证组织现场核查要求序号检查内容检查依据检查要点存在问网的描述(不符合情况的记录)参考处罚依据1俎迎合法资质资格质量管理体系规则4.1.3(1)次证姐织是否持续持有法律地位证明文件、行政许可证明及必续的资质文件：口是口否(2)认证范围是否超出资质文件及行政许可范围:Ofi否认证认可条你»第六十条(二)款认证扒肉管理办法第三十九条2.认证合同质量管理体系规则4.1.7(1)认证扒构是否与申i»组参订立了书面合同：Ofi否合同中是否包含以下内容:(2)申请组纲获得认证后持续有效运行险理体系的承诺：口是OS(3)申请组织对遵守认证认可相关法律i去规，协助认证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息的承诺：口是三认证认可条例第六十条(二)低认证机构险理办法第三十九条3骁证担级体系运行关犍信息认证机构管理办法第十六条(1)体系雷言范围内人数是否与企业实际相符：是口否(2)跳证的产品/阳务犯程是否与企业实际实际情况存在显著偏差：口是S(3)获证沮织是否有甚本的管理体系文件：是口否认叫可触。第+二条认证矶构管理办法第四十条认证及认证培训、咨询人员管理办法第十七条4审梭计划质量管理体系规则4.2.3.1认证机构甘理办法第十八条(1)认证扒构是否制定了书面审核计划：口是OS(2)审核计划是否包括以下内容：审核目的、范围、过程、涉及的部门和场所.时间以及审核沮成员(其中.审核员应标明注册证书号及专业代码；技术专家应标明专业代码、技术职称或职务)口是DS(3)审梭组人员是否有不Sm场或搐自减少审核时间：OSs(4)是否用S名顶瓯强核人员与计划不一致哪:匚是否(5)是否召开首末次会设，并留存有会议记录签到表是s认证认可条例第六十条(二)款、第六十二条认证矶构笆理办法第三十九条、第四十条认证及认证培训、咨询人员苣理办法第十八条5组织关班过程控制情况认证认可条例第二十二条(1)现场巡姬要过程、关健设备设施及监视和测资源配缶及运行情况，是否有相关记录或台账：口是2否(2)自行谟要过程是否有相关过程控制文件或揉作制度;口是S(3)是否存在应付认证审梭,突击扑记录、补文件或做假记录、假文件；口S(5)法律去现的避守情况.口是口否认证认可条例第六十条6审窗8告<stfa体系规则4.4.1(1) 证仇构是否形成了书面串核报告：是口否(2) 审核报告内容是否齐全：口是否认证认可条例第六十条（三）S认证扒肉管理办法第三十九条7不符合项关闭(aas»体系规则463所有不符合IS是否均已关闭：口是口否认证认可条例第六十条(二)款认证机构管理办法第三十九条8内电*理评审(iSff1.时)质笆理体系规则5.6(1)企业是否按照规定Bi次实施了内审用管理评审：是0S(2)企业内审.管理评价的记录文件(包括计须报告、会议签到我等)是否与场相符：O是否认证认可条例第六十条(二)或认证矶构笆理办法第三十九条9审核员行为认证及认QEiSWk咨询人员管理办法第十四条(1)审垓员是否收受财物、叁与娱乐活动、游山玩水等：O是DS(2)审横员是否存在乱报发票的现Sfe：口是否认证及认证培训、咨询人员管理办法第十八条10认证证书及标志使用认证机构卷理办法第二十条(1)认证证书的内容是否符合相关规章和实施规划的要求O是口否(2)获证姐织是否正确使用认证证书及标志:口是S认证认可条例第六十条(二)款认证讥构管理办法第三十九条认证机构管理办法第三十八条认证证书和认证标志笞理办法第二十五条环境苣理体系现场核有要求序号枪西内容检百结论(是否符合)存在问题的猫述(梯M三ne1.行政法规要求(1)航改、扩建的8!设项目菸提供环审批总及其相应的=同时“竣工验收报告(适用时)(2)认证姐织申请认证初D中量SS的产品、服务.活就是否办理”捧污许可证：排5亏许可证应在有效期内.(适用时)(3)认证证书范Sk地址是否和环评中侬设项目一致.«口否ft否fi否2、Ia要环境因素(1)是苦理!1和评价了环境因素和Ifi要环境因素，是否切合组织实际产品生产/极务工艺.Ofi否3.环境目标(1)认证组织针对相关职能和层次建立环境目标，保持环境目标的文件化后EftDS4.运行控制(1)认诵厢制对废K废e三放池的环保i三.攵昭,是否按规定进行运行，有无运行记或(2)危睑废物是否按要求由有资质单位处理，有无SM移联单.(3)特种设备、环端控设施是否按周昭进行校睑.(4)特种作业人员是否持证上岗.(5)厂区是否雨污分流，外撑污水是砌行处理,排放指标是否符合环评中隹则定要求.(6)是否有危险化学品；片单及MSDS.(7)危跄化学品存放是否符合要求，是否有登记台张,是否有安全防护及防泄漏措施.(8)危废促存是否有独立的仓摩或场所，有无登记台账，有无坊护措施以防止泄A1.fi口否口不涉及口是口否口不涉及Dfi否口不涉及口是口否口不涉及口是口否口不涉及os否口不涉及OS否口不涉及oss不涉及5、应急准备和响应(1)认证组织是否定期开展应急准备和响应的演练工作，并保持必要的文件化信也S否6.环境细效测量(1)日就环境运行绫效有无枪套记录.(2)主要环境影响的环境监利报告隹用时os否口不涉及ss口不涉及(1)是否有“环境法律法视及其他要求清单“，主要的;抓!法规是否齐全、现行有效.(2)有无合规性评价记录.口否Ofi11s职业健康安全管理体系现场核直要求1、行政法规要求以下均为iS三t：(1)法规符合性证明文件，如安全生产许可证.危险化学品运营许可证、危检化学品道路运输许可证.危险度椀及菅许可证、卫生许可证等.(2)新、改、扩建设项目安全"三同时"资出，适用时包括安全预评价.安全给收评价及其轮收证明材料.(3)消防验收证明材料.ss口不涉及Dfi否口不涉及fi口否口不涉及2、危险源所识.风险评价和控制措施(1)认证姐织是否识别其职业做读安全售理体系厦36短围内的危险源,并进行风险评价，版必要的控制措拖.(2)腌定需要优先控制的危险源,即主要危险源(如：直主要危防源清单)，是否适宜.c三三SOS3、职业钝康安全目标(1)认证坦炽是否针对内部有关职能和层次，考虑i去南玻阅其他要求以及自身的职业链康安全够.建立职业健康安全目标，保持相关文件化信息.Oe否4、运行控制(1)认证组织是否对已辨识的、高实施必要控制措施的危睑源相关的运行和活确行策划昔理，如：猱立文件化的程序、建立运行准则.运行控制措施等.(2)认证组银是否保留对唾源运控制的记录.fiSQB口否5.应急准备和响应(1)认证蛆织是否定期开展应急准循和响应的演练工作，保留相关文件化信息.Q®否6、IR业健康安全绩效评价(1)认证组织(特别是化工等高危企业)是否对其工作场所啜声、粉尘、有毒有害气体等进行监利.(2)认证Ifi想Jg否对沙及至蟒声、粉尘、有毒有古气怀的岗位员工进行职业病检亘.(3)安全设版年度检利及定期评价证明材料.口是口否三SB口否7.合规性评价(1)认证姐织是否收集了与职业健康安全方面相关的适用的法律法却吸其他要求，识别了主要的安全法册去现,是否最新有效.(2)认证组织是否对法律法规的遵守情况迸行了定期评价,且有合规性评价记录.口是否fi口否获证组织(加盖公章):现场负责人：日期：检直组组长：检直组成员：日期：2020年度江苏化工领域管理体系认证活动现场检查事实确认表获证姐织（M）：认证机构序号发现问题猎述I（以问题描述为主，不进行判断问题性质，但要判断问题归属）例i技术专家王XX没有标明专业代码、技术职称或职务，也未注明其服务单位，判定为认证机构问题。问题归属（J）备注认证机构获证组织必要附件获证颔负责人签字日期年月B检查组组长检查组成员签字日期年月B