某集团公司投资管理制度汇编.docx

某集团公司投资管理管控制度1、总则1.1 目的1.1.1 为规范集团投资管理管控，保证投资安全，有效降低投资风险，提高投资效益和决策水平，维护集团及股东的合法权获，根据中华人民共和国公司法、中隼人民共和国证办法、上市公司治理准则和公司章程，特制定本制度。1.2 适用范国1.2.1 本制度适用于集团本部及集团各所属公司。1.3定义及分类1.3.1投资主要分为对外投费和对内投资两部分，对内对外投资合称“投费相关项目”。“对内投资”主要是指公司为犷大现有的生产规模或调整产业结构、进行技改扩足、研发投入、固定资产投资或新定相关项目投资，利用自有资金、借款或追加流动资金等投资活动；“对外投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。对外投资按投荏期限可分为金融类投资和非金融类投资，金融类投资又称为证券投资,包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等：对外非金融类投资主要指股权投资、房地产性投资、相关项目合作投资（包括资产抵押、借款、担保）等。综上所述，投资相关项目主要分为以下八类：（1）证券投资（2）,股权投资（3）新速相关项目）投资（4）兼并收购（5）房地产性投资编号:（6）固定资产投资（生产性固定资产投资和韭生产性固定资产投资）（7）技改投资（一股技改投资和重大技改投资）（8）研发投资1.4 投资原则1.4.1 投资管理管控须符合集团投资管理管控决策程序和制度相关规定。1.4.2 投资流程须符合集团内控需要。1.4.3 投资规模须与集团整体战略规划相适应.与各公司资产经营规模、资产负债水平和泰团筹资能力相适应。1.5 基本合适的内容1.5.1 投资管理管控的基本合适的内容是明确投资管理管控组织构架形式、责任与权限、投资相关项目的决策程序、投资过程管理管控,投资结果评估以及投资考核及损失责任追究等合适的内容。1.5.2投资管理管控缎织构架是对集团及所属各公司的投资活动进行管理管控和决策的专设机构，是集团所有投资相关项目正常运营和有效管理管控的保漳体系。1.5.3 投资相关项目的决策管理管控主要是指延立和实行统一的投资相关项目审批程序，提高投资决策的科学化、民主化、规范化水平，减少和避免投资决策失误。1.5.4投资相关项目的实施管理管控主要是指投资相关项目批准后的实施，必须严格按相关计划迸度和预算金期完成，并使整个实施过程处于有效的受控状态：若因实际情况发生较大变化,确需对原定相关计划或残算作出调整,或需终止投资的，亦须按程序规范动作报批，不得擅自越权处理。1.5.6 投资效果评估主要是指投资相关项目竣工脸收后或投春期结束后,必须对投资进行效果评估,总结经般教训，分析成败原因，果取相应措施,不断提高投资成功率。1.5.7 投资考核及损失责任追究主要是指根据投资效果的评估和分析，时取得良好投资效果的相关项目进行奖励和表扬：对投资造成损失的行为和责任人加以查实和认定，并迸行相应处罚，以警戒后者，避免此类情况再发生。编号:2、组织机构及职责权限2.1 集团董事会是集团最高投签决策机构，拥有最终投资决策审批权限；集团公司设置集团投资评审委员会，集团投资委员评审委员会是集团投资评审机构，直接对集团董事会负责：集团投资管理管控部、战略营运部、财务管理管控部按相应的归口管理管控职能负责具体投资管理管控职责,是集团投资评审委员会的执行机构：某团其他相关部门按其相应职能对投资管理管控进行协助管理管控。2.2 集团所属各公司须按制度规定在所属公司董事会的领导下成立自己的投资评审委员会或类似投资管理管控机构，领导和组织本单位投资工作；各项投资相关项目立项批准后都必须设置相关项目工作组,负责具体的投资工作。2.3 集团董事金2.3.I集团重事会是集团重大经营相关计划和投资合适的方案的决策机构，维护集团和全体股东的利益，在公司章程的规定和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大投资活动的决策,对股东大会负责。2.4 3.2集团童率会职权:（1）决定集团年度经营相关计划和年度投资相关项目相关计划。（2）决定集团及各子公司投资管理管控机构的设置。（3）审批集团所属各公司的投资决策授权期度。（4）有权任免集团投资评审委员会所有成员。（5）决定集团投资评审委员会成员报酬和奖惩事项。2.4集团投资评审委员会2.4.1集团投资委员会是集团投资评审机构，直接对集团公司茉事会负责，投资评审委员会由以下人员组成：主任:集团常务副总裁委员：集团总裁办成员、所属公司总经理、外部专京。2.4.2投资评审委员会职责：编号:（1）审议集团及所展公司投资管理管控制度、流程、办法。（2）审议集团年度经营相关计划和年度投资相关项目相关计划九（3）审议集团所属各公司的投资决策授权额度。（4）对案团的重要投资相关项目进行评审。（5）指导和监督各公司投资管理管控活动。2.4.3投资评审委员会议事规则：（1）投资评审委员会评审以记名投票方式表决，每名委员有一票表决权。（2）投资委员会委员人数为奇数，根据不同投资相关项目评审需要,人数可设为7至13人不等；在重大投资相关项目评审中外部专家不少于两人.（3）投资评审委员主要采取会议方式对投资相关项目进行评审。（4）投资评审委员会的会议一般由主任召集和主持，特殊情况下可以由投资评审委员会主任授权或委托他人代为召集和主持。（5）投密委员会的表决意向分为同意、反对和弃权，与会委员应当从上述意向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权。（6）在投资相关项目评审中，全体委员的同意票数过半则视为相关项目审议通过。（7）相关项目审议完成后，集团投资评审委员会直接将相关项目评审议案提交柒团董事会审貌。（8）投资评审会议应安棒工作人员对会议做好记录，会议记录应当包括以下合适的内容： 会议召开的日期、地点和召集人姓名。 出席委员的姓名以及受他人委托出席投资会议的委员（代理人）姓名。（三）会议议程。 委员发言要点。 每一评审事项的表决方式和结果（表决结果应我明赞成、反对或弃权的票数）。编号:（9）出席会议的委员，应当在会议记录上签名,出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作说明性记戏，投资评审会议记录须作为公司重要档案妥善保存.评审会议记录保管期限为10年。2.5集团投奏归口管理管控部门分工及职责2.5.I集团投资管理管控部、集团战略营运部、集团财分管理管控部是负责投资管理管控的执行机构，在其职能范国内对各类投资相关项目进行归口管理管控.分工和归口管理管控示意图如下：部门投也类别投赍管理管控部证券投受、股权投资战略营运部房地产投费、新建（相关项目）投受、兼并收购、重大生产性固定费产投费（100o万以上）、重大技改投资（100o万以上）财务管理管控部非生产性圈定舆产投资、一般生产性固定,产投资（100O万以下）、一般技改投费（KX）O万以下）、研发投费2.5.2集团投资管理管控部职责：（1）负责集团本部及所是各公司的证券投资和股权投资业务管理管控。（2）负责组织对分管的投资相关项目的立项受理、相关项目实施过程监督、投资后评估及投资考核工作。（3）参与评审集团及各公司£年度投资相关项目相关计划。（4）参与对各投资相关项目立项及评估论证的评审：从投资相关项目的财务评价、资本运作价值角度进行评审，并给出评审意见。2.5.3案团战略营运梯职责：（1）负责集团本部及所属公司新建（相关项目）投资及重大技改投资、兼并与收购及房地产性投资，重大的生产性固定荏产投资和重大技改投资相关项目的管理管控。编号:（2）负责组织对分管的投资相关项目的立项受理、相关项目实施过程监督、投资后评估及投资考核工作。（3）参与评审集团及各公司年度投资相关项目相关计划讥（4）参与投资相关项目立项及评估论证评审，对投资相关项目进行行业分析，结合风险、竞争、盈利三方面给出评审意见。2.5.4集团财务管理管控需职责：CD负责集团本部及所属公司非生产性固定资产投资、一般生产性固定资产投资、一般技改投资及研发费用投资相关项目的管理管控。（2）参与评审集团及各公司6年度投资相关项目相关计划（3）负责组织对分管投资相关项目的立项受理、相关项目实施过程越督、投资后评估及投资考核工作。（4）参与投资相关项目立项及评估论证评审，对投费相关项目财务风险、税收策划及收益进行分析和审核，提出明确的财务目标和评审意见。2. 6集团其他部门职责3. 6.1集团审计褂职贲：（1）集团审计部是投资相关项目的发坏和审计责任新门。（2）负责严格按照公司内部审计制度对投资相关项目的合法合规性进行审核。（3）负责公司重大工程相关项目招投标的监督和投资相关项目中期和脸收的审计工作。（4）参与重大投资相关项目的后评估及考核工作.4. 6.2集团资金管理管控部职责：（1）负责审核投资相关项目的资金位算和资金相关计划。（2）负责筹集投资相关项目所需资金。（3）对投资相关项目进行资金划拨等相关手续。（4）监督相关项目资金的使用。编号:2.6.3集团办公室职责：(1)负责投资相关项目相关法律文本及相关项目合法性审核。(2)对投资相关项目合作意向书、投资协议、合同合约及章程进行法律主审.并按公司要求提供法律审核意见。(3)在相关项目实施过程中，协调及维护与政府相关职鲂部门关系。(4)负责工商行政相关手续的办理。2.6.4集团人力资源都职责：(1)负责投资相关项目人力资源风险分析和评估工作。(2)负责投资相关项目所需各类专业人员的招牌和人力配置工作。(3)负责相关项目主要管理管控人员的人员测评、尽职调查工作。(4)负责收购兼并以及合费合作相关项目的人力资源方面的街接工作。(5)负责对相关项目相关人员的调拨、升迁、考核等工作。2.7相关项目工作级及职责：2.7.1各单位在投资立项批准后即开始筹拢相关项目组，集团本部投资的相关项目,相关项目组分别由相关项目提出榻门或指定部门进行筹是，某团各所属公司的相关项目组由各公司俎织筹建。2.7.2相关项目组成员由一般由相关项目提出部门、技术部门和投资归口管理管控部门派员共同组成，重大相关项目必乡页聘请外部专家或咨询公司人员参与。2.7.3为规避相关项目盲目上马，凡始立项的投资相关项目或单项金额在500万元以上的相关项目，相关项目殂需与相关项目所在公司签订6相关项目责任书，并严格按相关项目责任书合适的内容执行.2.7.4相关项目组职责：(1)拟定相关项目管理管控的各项制度、标准、方法和程序，制订相关项目相关计划，确定相关项目组长、相关项目执行组长、相关项目组员的职责,并上报集团。(2)负责相关项目前期规划设计工作，包括相关项目进度相关计划、网络相关编号:计划、费用相关计划、合适的方案设计、施工图设计、规划报迂手续、设施规划、工艺规划等。(3)协助所属公司投资管理管控部门做好相关项目论证和评估工作。(4)组织相关项目阶段性评审并报集团。(5)负责相关项目的实施和过程管理管控。(6)接受并配合集团相关部门的检查和监督。(7)严格执行相关项目责任书相关合适的内容。2.8下属公司投资管理管控机构职责2.87集团各所属公司董事会在集团董事会投资授权范围内，拥有所在公司的最高投资决策权限。2.8.2集团各所属公司投资评审委员会(或类似投资管理管控机构)职责权限