中国某某工程质量重大风险预控和工程质量事故处置指引.docx

中国某某工程质量重大风险预控和工程质量事故处置指引目的加强对中国某某控股集团有限公司（以下简称“公司”）建设项目全过程的工程质量重大风险预控，规范对工程质量事故的处置，健全工程质量事故调查程序，明确工程质量事故处罚,特制定本指引。适用范围适用于中国某某控股集团有限公司及其境内外全资机构的开发建设项目及改、扩建工程的工程质量重大风险预控和工程质量事故处置管理；中国某某控股集团有限公司通过股东会或董事会等贯彻本指引。职责1公司质量委员会1.1 全面贯彻执行中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例等国家法律法规、行业规范和集团规章制度，负责公司工程质量重大风险预控体系和工程质量事故处置机制的建立和有效运行。1.2 为保证工程质量重大风险预控体系和工程质量事故处置机制建立、运行提供必要的资源,包括人力、物力、财力、技术、信息资源等。1.3 负责配合集团对特大质量事故的调查处理。1.4 负责组织较大和重大质量事故的调查、处理，审核事故报告和处理方案，并及时向上级领导汇报。1.5 负责监督一般事故的处置，并及时向上级领导汇报。1.6 负责对出现工程质量事故的单位和个人进行处罚，对举报工程质量重大风险和工程质量事故内容属实的单位和个人给予表彰、奖励。2公司产品管理中心（以下简称“产品中心”）：是质量委员会的执行机构，在公司质量委员会的领导下，负责公司工程质量重大风险预控体系和工程质量事故处置机制的管理和运行，职责如下：2.1 全面贯彻执行国家法律法规、集团各项规章制度，负责公司工程质量重大风险预控体系和工程质量事故处置机制的管理和运行。2.2 负责公司工程建设项目工程重大质量风险和工程质量事故处置机制的监督和指导。2.3 负责规范各单位建立工程质量重大风险预控体系和工程质量事故处置机制，并不断完善。2.4 开展工程启动会审批、一级停止点检查、一级样板验收和定期、不定期的开展工程质量评估等工作，形成全过程的风险管控机制及重大质量风险的定期排查上报机制，对各单位的工程质量重大风险预控工作进行检查，采取“预警”、“叫停”等手段，预防工程质量事故发生。2.5 督促各单位开展工程启动会、工程推演、停止点检查、样板验收、施工方案审核、关键工序验收和工程质量评估等工作。2.6 配合集团对特大质量事故的调查；负责较大、重大质量事故的调查和处理；负责监督各单位一般质量事故的调查和处理。2.7 负责受理、核实工程质量重大风险和工程质量事故的举报事项。2.8 向质量委员会提议工程质量事故的处罚，向质量委员会提议工程质量重大风险和工程质量事故的举报奖励。2.9 接受公司对工程质量事故的处罚决定。3各单位是开发建设项目的工程质量事故的责任主体，职责如下：3.1 按照国家、地方现行的工程建设法规、技术标准、集团和公司的有关规定开展工程质量重大风险预控和工程质量事故处置工作。3.2 负责建立本单位的工程质量重大风险预控体系和工程质量事故处置机制，明确各部门、项目管理职责，制定相应的目标、程序与制度，切实有效的实施管理。3.3 负责本单位所属项目的工程重大风险预控工作的实施，并改进落实。3.4 负责建立本单位的工程质量事故应急处理机制，并确保有效运行。3.5 按公司要求及时报告本单位各类工程质量事故，负责一般质量事故的调查、处理，配合集团、公司对较大、重大、特大质量事故的调查。3.6 接受公司工程质量事故处理决定，并享有申诉权。3.7 建立本单位的工程质量重大风险和工程质量事故的举报奖励机制。4各单位工程质量主管领导本单位工程质量事故的主要管理责任人，职责如下：4.1 全面贯彻执行国家、地方法律法规、集团和公司规章制度，负责本单位工程质量重大风险预控体系和工程质量事故处置机制的建立，并保证管理体系有效运行。4.2 负责本单位工程质量事故的应急处理，并及时向上级领导和部门报告。4.3 负责组织调查和处理一般质量事故，审定处理方案；配合集团、公司对较大、重大、特大事故的调查。4.4 接受公司、各单位工程质量事故处理决定，并享有申诉权。5各单位工程质量管理部门5.1 根据国家、地方法律法规、集团和公司规章制度，编制本单位工程质量重大风险预控和工程质量事故处置的管理规章制度。5.2 严格执行国家、地方法律法规、集团、公司、本单位工程质量事故管理规章制度，运行工程质量重大风险预防体系和工程质量事故处置机制。5.3 开展工程启动会、工程推演、停止点检查、样板验收、施工方案审核、关键工序验收和工程质量评估等工作，对所属项目的重大风险项预控工作进行检查，采取“预警”、“叫停”手段，督促各项目迅速消除工程质量重大风险。5.4 建立工程质量重大风险和工程质量事故举报制度，各项目施工现场关键部位设置明显的举报公示牌，设立举报信箱，公开本单位和公司的举报电话和信箱地址，受理举报事项。5.5 建立工程质量事故应急管理机制（含事故上报），在施工现场关键部位设置明显的公示牌明确。5.6 负责分析处理一般质量事故，配合较大及以上质量事故的调查取证和分析处理工作。5.7 接受公司、本单位工程质量事故处理决定，并享有申诉权。6各项目负责人本项目工程质量事故的责任人，职责如下：6.1 全面贯彻执行国家、地方法律法规、集团、公司和各单位规章制度，负责本项目工程质量重大风险预防体系和工程质量事故处置机制的建立，并保证体系有效运行。6.2 负责本项目工程质量事故的应急处理，并及时向上级领导报告。6.3 配合本单位、公司、集团对各级工程质量事故的调查处理。6.4 接受公司、本单位工程质量事故处理决定，并享有申诉权。政策1名词释义1.1 集团是指中国中化集团公司。1.2 公司是指于中国某某控股集团有限公司。1.3 产品中心是指中国某某控股有限公司产品管理中心。1.4 各单位是指公司直接或间接持有50%以上股份或半数以上表决权的公司。2工程质量重大风险定义2.1凡工程设计、施工不符合规程、规范、标准（含公司质量标准），设计或施工错误，可能导致工程质量事故发生或重大质量隐患的因素或环节，均属于工程质量重大风险。3工程质量事故定义3.1 凡在工程设计、施工（包括调试、试运行）期间及投入使用后发生因工程质量（或设备质量）不符合规程、规范、标准（含公司质量标准），施工不满足设计要求或设计出现错误，需要返工/返修，且造成一定经济损失、工期损失、环境影响或影响公司品牌及社会声誉的，均属工程质量事故。3.2 工程质量虽不符合工程建设强制性标准以及合同的约定，但直接经济损失在5万元以下，对工期没有影响的，属于工程质量缺陷。3.3 工程质量事故涉及人身伤亡及火灾、爆炸情况发生后，该事故由HSE介入管理，按照相关安全事故处理办法执行。3.4 工程质量事故引发“客户危机”和“舆情危机”的，按照中国某某客户危机事件应急预案和中国某某舆情危机应急预案处理。对公司造成的形象损害，按照上述两个文件中的“1级"对应“特大事故"、"2级”对应"重大事故”处理。4工程质量事故的分级（本等级划分所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数）4.1 特大事故凡属下列情况之一者为特大质量事故：> 直接经济损失在500万元及以上；> 建筑物、构筑物或主要结构物倒塌，重大工程（装置或设备）报废或原定设计使用功能严重降低；> 严重影响安全、降低使用年限或造成严重的永久性缺陷；> 在社会上造成特别恶劣影响，严重损害公司形象。4.2 重大事故凡属下列情况之一者为重大质量事故：> 直接经济损失在100万元及以上，500万元以下；> 建筑物、构筑物的基础出现严重不均匀沉降，建筑物倾斜超标、主体结构强度不足；> 影响安全、降低使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷；> 影响设备及相应系统的使用功能；> 社会上造成重大影响，损害公司整体形象。4.3 较大事故凡属下列情况之一者为较大质量事故：> 直接经济损失在30万元及以上，100万元以下；> 工程质量达不到合格标准，需要进行返工或修复处理，经处理后基本不影响使用功能、使用年限。4.4 一般事故>直接经济损失在5万元及以上，30万元以下。规程1工程质量重大风险预控措施工程质量重大风险预控措施主要体现"预防为主"和"全周期、全方位、全员”的特点，事故防患于未然，不留盲区。基于此，产品中心根据国家规定，结合产品、客户特点，梳理了“工程质量重大风险控制点”(附件：1、2、3),并编制了项目工程质量重大风险排查模板(附件：4),供各单位结合实际情况使用，形成风险的定期梳理上报机制，具体预控措施如下：1.1 施工图纸阶段1.1.1 开工前实施施工图的过程控制、内审、外审工作制度，保证设计文件的安全性。中国某某设计安全管理指引(JMHQ-HSE-ZY-19)中国某某施工图设计质量管理指引(FXHQ-YF-ZY-16)中国某某住宅、综合体、防渗漏、空调机位施工图审查模板(FxHQ-YF-MB-SC-OI-04)关于发布<JMHQ-CP-ZY-21设计类专家库管理指引及各区域公司制定施工图内审细贝I1.上报规划类、施工图审查类专家的通知中国某某(产品中心)发201641号1.1.2开工后实施施工图纸的会审、设计交底、读图讲图工作制度，保证设计文件的安全性。中国某某施工图设计质量管理指引(FXHQ-YF-ZY-16)中国某某读图、讲图管理指引(FXHQYF-ZY-03)1.1.3 施工阶段强化对施工图纸二次深化设计工作的管理(砌体及二次结构构造图防渗漏深化图纸;外保温节点详图：外墙装修二次设计图：外门窗二次深化图纸；精装天地墙排版图；结构施工阶段安装预留预埋图；非一次结构预埋部分安装管线走向及箱盒定位图1机电专业各管线布置图J室内外综合管网布置图)，确保内部审图、"读图讲图”程序严格执行。1.2 招投标阶段1.2.1 项目在招标前完成工程管理启动会汇报(招标版)，按照本单位要求及结合项目特点梳理工程质量重大风险控制点，明确预控措施和责任人，完成审批程序，并在总包招标中予以明确。中国某某开发项目工程管理启动会操作指引(FXHQ-YF-ZY-10)1.2.2 项目在招标前填写及补充标准化合同技术模板，编写招标技术要求，在合同和招标技术要求中明确各参建单位工程质量重大风险预控和工程质量事故的责任及奖惩措施，明确各项技术和管理措施。中国某某XXX技术要求(JMHQ-CP-YQ-GC-0111)1.3 施工阶段1.3.1执行公司的“标准”工期管理。项目如需压缩工期，应针对项目成本、质量和安全可能受到的影响进行充分评估，制定预案并认真实施，原则上压缩比例不得超过20%如压缩比例超过20%,相关成本、质量和安全评估报告及预案应报总部，由战略运营部牵头组织相关职能开展专项评审。中国某某住宅项目施工标准工期指引(JMHQ-Z1.-ZY-16)1.3.1 项目在总包、监理进场后完成工程管理启动会汇报(实施版)再次梳理工程质量重大风险控制点，明确预控措施和责任人，完成审批程序，强化监理、总包的防范管控。中国某某开发项目工程管理启动会操作指引(FXHQ-YF-ZY-10)1.3.2 在结构封顶前与总包、监理完成工程推演，在工程启动会的基础上，细化各分包工程质量重大风险控制点，并在工程进行阶段，根据工程进度完成各分项工程推演工作，不断强化工程质量重大风险预控。中国某某项目工程推演管理指引(FXHQ-YF-ZY-O5)1.3.3 严格工程资料管理，建立预防工程质量重大风险预控和工程质量事故处置的“可追溯