体系内审检查表设计院完整版.docx

体系内审检查表设计院1.OGOYOUR1.OGO话址件址电陷出地O1.OOOOOOoOowmm.XXXX-cornxxxxxxxtxx.COB某某广告设泞q泡公口9001条款及要求1403条歙及要求18001条款及要求检查内容姑果外定是否理解组织及其环境理解组织及其所处的环境总要求Q：I.询问高管层,公司确定的对经营和战略方向有影响的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外陆囚案的相关怙忌如轲进行监视和评审的？E/S,有无制定相关的公司经苒坏境有关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些辐要应时和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？在策划和建立顾建、环境管理体系时考虑了以下内容1影响的外部因素在：H前造成影响的外部因素在：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品：外郃环境：外郃H：法律法邂、经济、社会人口、技术和自然生态：内郃仃：M文件、资碑因索和能力因索Yf形成W内外新环境识别控制表列出了有影响的内外部因痂并制定了方案和措施.在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，时措施的行效性进行评价和分析.己刘本识别理解所处环境，能运用到管理体系中.Y理解相关方的懦求和期型理解相关方的需求和期望Q：5组织ISfit管理体系有关的相关方有哪些？相关方在曜些要求？对相关方及其要求的监视和评审如何？E:与QEoH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些辐求和期出中哪些是合规义务？是否具备相关的知识产格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？自相关方需求和期望识别消电分公司的相关方包括：政杵、政客、供方、居民、股东、员工等.相关方需求和期里有：环境符合法律法规要求,环境达标排政，工作环境舒适、职业健康安全,业务稔定等.并确定r环境苻合法律法规要求，环境达标排放作为合设性义务.有识别这些要求，通过会议进行监视和评审.并加以关注.Y倚定质最管理体舄的范围确定环境管理体系的他围Q：1、公司是否有明确的顷量管理体系的边界和范困？并且该范围和边界应是己考虑公司内外新因素、相关方要求和公司产M服务：2、公司的质It管理体系范困是否形成文件，并得到保持？E/S:祖织有圮界定管理体系的葩用的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有4：述是看准确?S:有无满足标准要未建立、实施、保持和持续改进职业ft!康安全管理系统的文件？公司基于内、外部环境影晌和相关方婴求,结合公司产品和服务，在管理手册中侑定了管理体系的边界和他国.想英以卜场所：强门市思明区软件同二期型海路12号之一4层.家具的销售环境和安全钟理体系：规划、工程建筑、景观、和市政有关的设计般务确定边界和范用时考虑了内外部因素和相关方的要求及底定的合熄性义务.“监视和测量资源“不适用。公司确定体系范用符合标准要未Y质fit管理体系及其过程环境莺理体系公司是否的定侦状管理体系的整个过程,包括：是否确定这些过程所能的输入和期里的输出？是否确定这些过程的厥序和相互作用？是否确定和应用所霜的准则和方法（包括监视、测fit和相关绩效指标.以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所褥的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照的要求所确定的凤隆和机遇？是否对前述过程进行评价,是否按实实族变史,以确保实现这些过程的预期结!ft?是否有改进过程？较有按照标准要求和企业实陈，策划r质兔、环境体系所豳的过程，有制定产品实现流程图.其中包括：业务过程、研发过程、采购过程、评审过程等.公司质量、环境和安全管理体系包括实现过程、支持过程、绩效评价、和改进过程,采用过程方法加以运作和控制.支持过程r主要布人力资押、外部供方、I作环境、内外枇沟通、文件控制等，YQ：1.公司是否形成质fit管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？行策划了过程运行的程序文件、驰务质信管理规就、售后限务作业指导书等及相关的记录表单.领导作用与承诺职业健康安全方针Q：最岛管理着是否能证实对质fit管理体系的领导作用和承诺？包括：一确保体系的方针、目标；并与祖织环境和梭略方向If1.一致:-体系要求融入组织业务过程：促进使用过程方法和甚于风险的思锥；确保体系所需资源的可用性：-沟通管理体系的Ift要性和有效性：- 确保体系实现预期效果：- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献：- 推动改进;公司主要是通过标语、会议、文件学习、培训、等方式，向全体人M传达将环境而量、环境管理体系要求驻入业务过程、符合侦崎、环境、安全管理体系要求重要性、遵守环保法规、满足顾客要求和法律法规的电要性等.管理层批准了质城、环境和安全方计与目标:提供的资源、环境能满足公司质量、坏境环境管理体泰运行要求：本年度已按公司计划有效组织实施了管理评审.已提供管理承诺的相关证据，Y以顾客为关注焦点：最而管狎者是否能岫过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的镇导作用和承诺Ia确定、理解并持续地淌足顾客变求以及适用的法律法规要求：b）确定和应对能畴影响产品和服务的符合性以及培强烈客满意能力的风险和机理I：C）始终致力于增逐领客满意。批高管理疔通过确定和评审联客要求、法律法规要求,通过风险和顾客需求的辨识,通过满意度监视'评审等活动，通过及时处理顾客反馈.以证实以顾客为关注焦点.Y方针制定质fit方针沟通质员方针环境方竹Q：1、小海管理者是否IM定质量方针?是否形成文件?a适应组织的宗旨和环境并支持共战略方向:b为制定质丘目标提供框柒;c包括满足适用要求的承诺：1包括持续通迸质量管理体系承诺.是否规定保护环境、母行合规义务、持续改进？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否有对组织员工、职能人员及利fit相关方进行侦址方针的源通.Iffi保质地方计被清晰地理解并贯穿于整个抗织.ft：公司IM订了文件化的质盘、环境和安全方针r创新设计、绿色生态、以人为本.持续发展.方针适应组织的宗旨和环境并支持其假略方向；为制定质fit.环境环境目标提供框架；包括满足适用要求的承诺：包括持续改进侦Jft、环境环境管理体系的承诺.通过标语、会议、文件学习、培调等方式加以沟通和理解.满足标席要求.管理评.市报告认为质量、环境和安全方针适宜，继续保持和实施。Y组织的岗位、职近和权附组织的周位、职贲和权限资源、作用、职击、虫任和权限Q：公司内各职位职责是否明确？权限分漏、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:森布都门联费与权限.在部门职责是否有血凝或A空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职贵和权限.以包括确保体系符合标准耍求？窗保各过程获得预期效果？向破商管理齐报告QEoH的绩效和改进机会？在祖织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变史时保持完整性？是否任命反高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职表.按标准建立、实族和保持职业健.康安全管理体系,向被高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命苻是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的诙域内承担责任？衣公司陶俄、环境和职业健康安全管理T册：公司有划分组织架构图，包括：市场济、综合部、设计院，明确了各部门的职责、权限,通过文件加以蜕定和沟通.公司任命副部胡志华担任QES管理者代表,任命练全胜担任公司环境和职业健康安全事务代衣.姓询向,若代能了解其职费和权限并同行,如按策划城织开掘了内审和管理评审活动等.ft；岗位职责管理规范文件,甘明确总经理、各郃门主管和的仰员等岗位职贲、权限,符台职能分配表,设定合理.完整.询问3名怕得和统合部人员了解其职费和权限.管理层忏如织开展r公司内中、管理评审活动和外制联络工作.Y应对风险和机遇的措施险的总风遇对机施应和精则Q：企业是否有明确可他所需要应对的风险和机泡？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质fit管理体系时,是否考虑内部和外部因素？2.公司在同划质欧管理体系时.是否忏理解川关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问甥？忏无指出环境管理体系的范懵？是否确定需要应对的用险和机遇？以及潜在的砥急情况？有无相应的甯要应对风冷和机遇的文件化信息？ft1”风险与机遇识别控制表”,“生要环境因案消电”,“法律法般清冷”，考虑了企业所处的内外部环境.行影响的环境因素，风险或机遇,制定有控制指热等.其中措施包括:法律法规变动时，及时组织相关人员进行合设性冲价I与相关方保持侑息沟通.时相关方的环境保护方面的需求进行评估.并制定相应的应对措施等措施.甘通过检IS和目标考核等方式进行措施有效性的评价，效果甘效.减少了风险.Y环境因素危险闺济识、风险评价和控制措施的Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测fit、校准、产品及过程设由、纠正措施、规定Y确定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面02.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的彳r效性？e/s：有哪些环境因素及血变环境因素？1何进行环境影响评价？环境囚武信息是否及时更新?E/S:外部相关方如何施加影响?合规义务法律法规和其他要求E/S:与组织环境囚室有关的合规义务行哪些？“无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判新是否准确？现场验证其适用性.查若部门的法律法规符合性评价表,忏对法规符合性进行评价.Y措施的策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？有在管理评审和工作例会中加以评审措施仃效性并加以改进，YWifft1.1.标及其实现的策划交更的策划环境目标及其实现的策划环境目标实现环境目标的策划目标和方XQ：1、公司质假目标是否与质量方计保持一致.？2、质看目标是否可测司?3、侦址目标是否适用于公司？1、质量目标是否与产品和服务合格以及增盛顾客满意相关？5、是否对质量目标进行赛视？6、是否将侦出目标与各相关力进行沟通?7、质於H标是否适时更新？8、匝鼠目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立QeOH目标，目标是否围烧职说、是否用境部门确定的Ifi要环境因素,合焜义务并考虑风险和机遇？目标（ft、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的叁数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？ft.制定了公司和各职能部门,货fit目标.质fit目标包括满足产品要求所需的内容，可测t.与质址方针保持致.有明确了目标、考核方法、完成时间等.杳目标统计达成情况r*制订的公司侦址目标具体见公司目标达成统计表，经我以上目标均达成，京行其它月份目标统计均能达成.Y资源资源资源、作用、职员、资任和权限Q：k公司是否H对为满足侦址管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行过估？2、公司是否识别各种现有制的.即为M少不良影响或达成11标胃要什么.以及需要什么措施？E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的费源仃哪些？是否配备所需的人员、荔础设施？如何的定、提供并机护所需的环境？是否有相应的文件确定姐短所需的知识,并在必要的公国内可得到?现场代