EPC总承包项目风险管理研究.docx

东南大学硕士学位论文EPC总承包项目风险管理研究姓名：于海丰申请学位级别：硕士专业：管理科学与工程指导教师：成虎20060320EPC总承包项目风囹耀研究指导老牌：成虎教授硕士研究生：于海丰EPC模式在我国还比较新目前仅在化工、电力等较少行业中被采用它的广泛应用面临着很多问题。对总承包商而言,风险管理问题是首当其冲的EPC模式卜.总承包商在利涧得以提高、合同权力得以加强的同时，承担的风险也随之埴大。本文运用系统的思维方法，结合工程实践，从总承包商的角度对Erc总承包项目的风险进行了分析、白纳和总结，得出了EPC总承包项目的风险列表、层次分析模型及适用的应对方法.在对EK的和网fit理论澡入解析的基础上从ERRi目网岫科曲.阶段性三个角度对EN总承包项目的同0进行了研究.本文将四梆侬应对M技网妁!遵、网蛾移、同她孙科自留的优先题序进行了制.对于可消除的网喇建议选初U=风险转移策略，对于不可消除的反险因素，建议选邦风殴和反殴自g勉乐对于风险管理与项目Irafi送系，本M出了自己的观点.不18仅将风险管理作为的保证，项目管理是网*1.W½fiW,两者密不可分，只有将两者有机粤合才能促成项目结果的景优化.项目唾的T1.J分内容，它贯穿于项目售函明i.目«3目关河：EK温承包，风险触1.项目管81ResearchontheRiskManagementofEPCProject(DissertationforMasterDegree)CandidatczYUHaifengSupcrvisocProfCHENGHuAbstractEPCisamaturemode1.ax1.iswide1.yusedinCOnSIIUe1.ionindustryindeve1.opedcountries.Bu1.inChinaeEPCisre1.ative1.yanew1.easeof1.ifc.Nowitisadoptedon1.yinafewIypesofprojectsuchaschemica1.industn-ande1.ectricpowerindusr),Manyprob1.emswi1.1.befacedduring(hecourseofpushingEPC.Thedeve1.opmentofcons(uvi(onindustrydemandsEPCFronithepointofviewofCOntin1.Iancc.EPCmakesthe1.iabi1.ityofa1.1.participatormoreunambiguous.sothequa1.itycanbeInoreeasi1.yensured;fromthepointofviewofemp1.oyer.EPChe1.pshimre1.easefromhefussyWOrkofprojectmanagernentfrmIhCpointofviewofgenera1.con1.rac1.r.EPCgiveshimthechancetocammoreprofit.Whi1.etheimprovementofprofitandIhesrvng(herofcontractpowerjnon;riskswi1.1.fo1.1.owthegenera1.contractor.Inthisdisscrataton.thcwriterusedsystemicthoughtwaytoana1.yse(herkkJOCUiringtsomeengineeringpractice.InConcIusionJhcwriterbroughtforwardtherisk1.istofEPCjheAHPmode1.ofEPCandthe,ep1.yingmethods.Undert1.)ebaseofdeepana1.ysisofEPCniodc1.tbcwriterdidresearchontherisknumagcmcntofEPCfromthreeaspects:systcm,contro1.andPhaSCS.Theresearchwi1.1.he1.pthegenera1.contractorde1.ect,Compivhendandmanagetherisks.Keywords:EPC,genera1.CorHraCI,HSknanagementrojec(management第1章结论1.1论文研究的R利意义1.1.1论文斫究的背景(1)工程总承包姑发达国家根据中场需要演变和发展起来的，已有近百年的历史，近几十年来受到普遍欢迎.在20世纪80年代.国际工程G家调农许多工程的羟造和教训并IyH1.结论：业主要使工程,领利实饱,必须少他所面对的承包商的数量越少越好.根据设计-建造学会(DenBui1.dInstitutionofAmerieiO2000年的报？3设计-建造-总承包(DB)会同比例.己经从1995年的25%上升到30«预计到20Q5年将上升知5,在近一半的工程将采用工界总承包的方式建造.工程总承包在我国已经有近20年历史,加是我国的工程的承包一式没花得到发屣，到日抑为止仅占工程承包市场总额的IM左右。(2)建设工程总承包方式是在建筑产业的长期发展过程中，随着经济社会的发展，业主对建双服务需求的媒合性和集成性越来越高，而逐步形成的承发包模式,我国建筑业从20世纪BO年代中期全行业管理体却放至开始.就已经引起了广泛关注.经过20年全行业推广工程项目管理的实践，2003年2月JJ设部出台了30号文一©关于培白和发展工程总承包和工程项目管理的若干问题的意见3.鼓励具有工程勘察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业，通过改造和重组，建立与工程总承包业务相逼应的组织机构,项目管理体系，充实项目詈理专业人员.提高敢资能力,发展成为具有设计、采购，施工(施工管理)算合功耗的工程公司，在其助以,设计或施工总承包资成等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务.工程勘察、设计'施工企业也可以组成联合体对工程啖目进行联合总承包,工程总承包将成为我国建筑行业今后一段时期的束费发展方向，1.1.2问的,出：!»加是F光，网丽业(IME计,美国的承包企业每年枳113*倒闭也在IO侬右.因而，在H承包过程中分析网般四正ti=小，认A三飨U幽S工程总承包山场具有丰原的利涧,但它同时也是一个竞争残腐的市场.收益与除险并存，住工程总承包项目中,总承包葩除了承担诙工网险外,还承怛工程设计及采购警更名的凤©.特别是在投标次策阶段，设it不详细S攵弄还没开始，就要以总价签订总承包令同，此时工程后f%t确、价格存在很大的被动，对总承包筋来说.报价失误的国险很大,和以往承包假大相比.总承包他式下承包筋的风险要大得多.EPC模式是一种典型的总承包模式,它的工作范囹包括了设计、采购和虹.所以妾研究总承位模式下承包商的风险就要从EpC模式着手.EpC模式基本潮盅了工程实Sfe的全过程，相对其它总承包模式而言，HpC模式下承包商的风险无疑是病大的,如何对EPC工程项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国要推行总承包模式所必须探讨的问题.只有当总承包商能够科学有效地管理项目的风防，才会有更多的承包商进入总承包领域，我国传统的承包模式才能逐渐坡取代，我国的建汉行业才能得到更为迅速的发展1.1.3研究的；t义（1）更好地进行项目三网HFA9目除不可缺少的T分.作加（目0«,VMMMPMn.就必须成功地仰。目尺龄.网Mt应用SWmn中是近十几年才兴起的，迄今为止，我国的TW完成果大多是帕牍一具体的网蛀桁研九，但扭r业*晦的JK筑的、全is的研究.更好地与市场宽拿我Ia己于2001年底成功地加入了世贸组织，可以预见，一方面以后将有越来越多的国外公司进入中国市场，市场竞争必将越来越激烈；另一方面国内的工程承包商将走出国门，到发展中国家将别是东南亚国冢去开拓市场,而在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，就需要不断抱提高自身的管理水平,风险管理水平，作为衡量管理水平的一项重数Ii标，是决定我国建筑企业将来核心竞争力的一项重要因素.不断提高风险管理水平,也是我国建筑企业与国际接轨的一条必由之路.（3）有利于工程总承包项目的开展在工程总承包模式下.工程项目的风险主要由承包商承担.如何防范风险,通过有效的风殳管理降低工程风障，是Si待研究的JS要课髭，我国目前的工程总承包才刚刚起步，只有化工行业和电力行业发展的快一点,而其他行业的工程项目采用总承包模式的逐很少,随着市场竞争日渐加剧，总承包模式在不同行业的工程建设中必将成为发展方向，如何有效进行风险管理是项目各叁与方哩待解决的问旗，因此.进行工程总承包的风险研究具有较魂的现实意义.1.2国内外的研究现状1.2.1工程总承包在世界发达国家的发展发达国冢匚程总承包是根据市场需要演变和发展起来的.己有近百年历史并且有建续发展的於处“国外开展工程总.承包业务的企业大多数为国际型工科公司，它们n疗以下找!可特点I（I）具有工程设计、采购、施工和j¾目管理全功能,业务范困涌液工程项n建设的全过程；（公其件与工程设计、采勖、能工全功使相近应的如也（结构，一般都设有项目控制部、聚购部、设计部、施工首理部.试运行（开车）制等组织机构；（3）具有蛟强的效资能力；拥有先进的摘僧理技术和很疝的项H管理水的拥有先进工艺技术和工程技术；（6）有扎实的基砒工作：（7）亚视职工素质及培训：（8）有国际冤国的销售网和采购网；（9）有高水平的信息管理技术和计K机应用技术等.1.2.2工程总承包在中国的发展历程“倒4年9月，国务院印发了关于改革建筑业和独本建设管理体制若干向am豺行规定（国发（1984）123号），明确指出“各部门.各地区都娶组建若干个共有法人地位、独立燎背、自仇留；的匚程承包公诃,并使之逐步成为现想项Hit设的I：登形式”.“工程承包公司对项HifciS的可行性研究'勘案设计、i殳备选购.材料定优、工程魄1：、生产推番且到竣工投产实行全过程的总承包或部分承包”.1984年I1.J,国务院又批转了国家计委关于工程设计改革的几点拿见出发（1984）157号）,指出“承包公司可以从项H的R行性研究开始也到建成试车投产的建设全过程实行总承包也可以实行小JK承包”。1984年12月，国家计委、建设部联合发出关于印发江程承包公司哲行办法B的通知+设（1级2301号）,指出工程承包公司的主要任务是：“在国冢计划的指导下，接受建设I页目主管部门或我设电位的委托，对建设项目的可行性研突,勘察设计.设备询价与选购'材料定货、工程施工和竣工投产，实行全过程的承包或部分承包。并负击对各项分包任务进H综合协调管理和监督工作”.】俯7年4月，国室计委、财政部、中国人民建设银行、国家树资局发出了关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问IS的通知P（计设（1987）619号）.批准/广东建设承包公司（广东省建筑设计院）、中国武汉化工工程公司等12家设计单位为总承包试点单位.1989年4月,建设部'国家计委'财政部,中国人民建设钱行、物资部联合发出了£关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知B（89建设字第122号）,批准了北京钢戡设计研究总院等31家工程建设总承包试点单位，1992年U月.建设卸做发了设计年位进行工程总承包资格管理有关块定%（建设（1992）805号.先后有560家设计单位领取/甲板工程效承包侪格证书，2000余家设计单位领取了乙级工程总承笆资格证书。19X年B月，建设部EfI发了大型设计单位创建国际型工程公司的指导惠