某集团供应商质量能力评定准则.docx

VO1.KSWAGENAG德国XX汽车集团供应商质量能力评定准则质量管理管控体系一要求潜在供应商评价过程审核，产理审将验证（D/T1.D-零件）经全面修订的第四德国XX汽车集团2000年4月4.vollstaendigUeberarbeiteteAuflageVolkswagenAG,April2000第一版一1991年第二版一1994年1月经全面修订的第三一1997年1月版经全面修订的第四一2000年4月版本中文版源自德文版的翻译。如有疑义，以德文版为准。同时提供英文译本、西班牙文译本、葡萄牙文译本，捷克文译本。我们将保留所有的权利，尤其是复制、传播以及翻译的权利。出版者：德国XX汽车集团集团供应商质量审核部信箱：1467/0D-38436狼堡(WolfSbUrg)电话：(0049)5361-973185传真：(0049)5361-972237前言此第四次全面修订版重视了德国汽车工业联合会(VDA)范围内的整车厂和供应商之间达成的新的质量战略，就是说，汽车工业的供应商必须证实其质量管理管控体系符合VDA6.1或ISO/TS16949的要求.对:质量管理管控体系的具体要求，在VDA6.1以及ISO/TS16949中有详尽的描述，本手册将不再把质量管理管控体系作为合适的内容的组成部分。针对新的质量战略，过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商们的重点，因此也就是本手册重点。对这两种审核的各种要求在实践经验的基础上进行了更准确的描述并部分地进行了补充。潜在供应商评价，作为对不了解的供应商在建立供货关系之前进行的先期检查，新被收录在本手册中。tiFormelQ一质量能力”手册是对wFormelQ-Konkret,一书的补充，描述和介绍了有关评价大众集团供货厂质量能力的程序。它对大众集团的所有品牌的生产资料供应商以及大众集团全球范围的合资公司具有约束力。本手册的合适的内容依然与适用的VDA准则和VDA丛书相关。当然，它也描述了大众集团针对过程，产品，持续改进(KvP)以及为开展新相关项目与供货商进行合作提出的特殊要求。本手册的目的是，向供货商阐明质量能力要求，并能使供货商通过自审使质量管理管控体系、过程和产品不失时宜地向国际上通常的要求和大众汽车集团的特殊要求靠拢并能有效地保持。本手册是准则框架，是大众汽车集团对供货商提出的具有约束性的要求，本手册是对供货商的生产场所进行审核的依据。F.J.GarciaSanz大众品牌采购部第事II.Kreiner大众集团质保部经理狼堡(Wolfsburg)2000年4月外购件质量管理管控各组成部大众集团及其供货商之间的上层协议作为合同合约的一部分评价系统和各支持过程Formel-Q*质能力Formel-Q新零件质量Formel-Q批量成熟供叛而旗G能力架零件的M减开发相关计划bQPNb四日生产稚备和实施评价供货商为了持续改进质/、服务、馀格和创薪年度表彰结果*本手册对此部分作了描述本手册描述以下合适的内容:评定准则。质量管理管控体系要求。潜在供应商评价。过程审核。验证D/T1.D-零件目录1 引言1.1 目的1.2 质量能力评审的要求1.3 职责1.4 体系结构1.5 定级结果和跟踪2 VDA的质量管理管控体系要求2.1 概述2.2 质量管理管控体系审核结果/证书的认可3 潜在供应商评价3.1 概述3.2 审核和评价的过程3.3 总评价4 过程审核4.1 概述4.2 过程审核一产品诞生过程（A部分）4. 2.1CAD-要求4.3 过程审核一批量生产（B部分）4.4 提问和过程要素的单项评分4.5 总评价4.5.1总评价一产品诞生过程（A部分）4 .5.2总评价一批量生产（B部分）5产品审核5. 1概述5 .2实施和措施5.3缺陷评级、决策、措施6 质量能力的总评价、定级7 验证D/T1.D一零件的质量审核7.1 概述7.2 审核程序7.3 确定产品组/选定零件7.4 单项提问的评价/审核结果7.5 审核报告/改进相关计划7.6 技术资料的标识8 审核文件/证明材料9 潜在供应商评价条例10过程审核条例A部分产品诞生过程B部分批量生产11验证D/T1.D一零件的条例附件 产品组目录 供应商调查表 质量能力表格/结果一览 产品审核评分表格/结果一览 体系审核、过程审核提问一览 过程审核的评分举例 潜在供应商评价表格/结果-览 D/T1.D一零件表格/提问1.1目的大众集团供应商质量能力的评审制度以YDA/DGQ一专业组制定的汽车工业质量标准为依据.根据这个标准，按照VDA6.1建立的质量管理管控体系是对生产资料供应商的基本要求。大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的证书。作为对质量管理管控体系认证后的一种补充,过程审核和产品审核（依据VD6.3和6.5）被用来评价供应商的质量能力。除了质量管理管控体系的一些基本要求以外，这些审核考虑了对大众集团外购件的特殊要求，包括产品、过程和检验技术的特殊要求给予了重视。通过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划活动进行评价，以确保其在批量生产起动时所投入和使用的过程和工艺流程正确无误，就是说，产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致O供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的。供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的改进措施将在评审中给予评价，同时，在过程和工艺流程改进中所引起的费用也应得到优化。符合VDA6.1的基本要求必须通过第三方认证来加以证明，而针对大众集团的产品，其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由大众集团或合资公司的审核部门进行审核。评审的结果反映出供应商针对单个产品组的质量能力，它表明了质量管理管控体系的状况，表明了其在实践中的有效性如何，同时它也验证了供应商针对大众集团产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一致。质量能力的审核是对供应商进行评价的一部分,质量管理管控体系和过程的有效性可以通过对所提供的产品和服务的质量业绩评价来衡量（见图Do对供应商作出的良好的评价结果是决定产品生产定点的前提条件。图11.2 质量能力评审的要求原则上在签发新零件生产合同合约或者批量零件生产合同合约之前，要求被选上的供应商提供其质量能力的证据。这个证据可以先由供应商以填表的形式进行通报,然后再由大众集团有关部门的审核员通过“潜在供应商评价”或者“过程审核”的形式获得。如果供应商要提供的是产品组目录（见附录）中的一个新产品组,而对此产品组从来未进行过质量能力的评审，那么也要求该供应商提供其质量能力的证据。如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品，那么必须检查以前进行的评审是否还足以满足要求，或者那些至今未评价过的不太重要的质量管理管控要素或者说单项要求是否现在变得重要，因而必须进行补充性评审。这一点要在大众集团的相关项目负责人和负贵供应商的审核部门之间在实施新零件质量开发相关计划（QPN）时确定下来。举例来说，一家至今从未进行过产品开发活动的供应商，如果它要进行开发，则必须就有关的重要的质量管理管控要素一设计控制对其进行审核；对首次提供有存档责任的零件（D/T1.D）的供应商要求进行补充审核。大众集团的采购部门确保选定的供应商在报价时已经了解所有的标准和要求，以便在需要时，将这些因素考虑进成本核算中去。假如采购部门通过审议认为报价合适，就要着手进行质量能力的评审或者说对相关的质量管理管控要素进行补充性评审。在签发委托书和订购首批样件之前，必须具备A级或B级的质量能力。供应商必须在批量生产之前落实报告中的改进措施（见图2）,以便在批量生产起步时满足所有的级供应商的要求。（请参阅手册“新零件质量开发相关计划QPN"）质量能力的定级基于在确定的日期进行的审核的结果,这个结果是在合同合约规定的范围内将供应商处的实际情况和大众集团的要求进行比较后确定和评价出来的。更改生产过程和设备以及更换分供方必须通知用货厂及的审核部门。在这种情况下可进行新一轮的质量能力评审以及首批样件检验（请参阅VDA丛书第二册“供应商质量的保证”）oA.fflttOI铲过程一产品认可IVDA幽图2从询问了解外购件情况至批量生产所需开展的工作1.3 负责部门对大众集团及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进行的。潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门的专家参加，如产品开发、生产、各品牌厂外购件质量保证、采购以及/或者大众集团的其它部门。但是原则上是通过大众集团供应商质量审核部门或者大众集团所属各品牌和合资公司的审核部门进行协调。如果质量管理管控体系已经由第三方或者VDA允许的认证机构按照VDA6.I进行审核/认证，那么将根据具体情况作出决定，即审核或认证结果能否全部或部分被接受和考，或者是否需要重新进行审核。所有与此有关的后续活动，例如对供应商的改进相关计划进行跟踪，由“供应商质量审核部门”负责。1.4 体系结构为了把按VDA6.1建立的质量管理管控体系的基本要求与大众集Hl的产品在诞生、制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来，针对每个产品组质量能力的总评价分为三部分：- 质量管理管控体系审核- 潜在供应商评价或过程审核- 产品审核（相互关系和重点参阅图3和图4）进行质量审核时使用提问表/要求条例，它们是根据质量管理管控要素和过程要求编制的（见图4）<,每条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较，重要的产品要求将在产品审核时额外地加以重视。质量管理管控体系审核、潜在供应商评审、过程审核和产品审核将纳入大众集团对质量能力的总评价之中。在供应商已拥有值得考虑的第三方认证证书及质量管理管控体系审核结果时，总评价就基于所使用的要求条例（潜在供应商评价以及过程审核）和技术规范以及规定的分级标准。评分结果的得出基于两点，一是每个提问/要求的计分规定，二是质量管理管控要素和过程要素的单项符合率的累积计算公式。如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司的审核结果，可按此结果进行定级，如果必须补充进行过程和产品审核，则按此审核的结果定级，包括针对质量管理管控体系的补充性的审核提问。质量能力的定级是针对产品组（如轮胎、玻璃、铸件）以及相关的生产工序，如热处理，喷涂来进行的（参阅附录中的产品组目录）。汽车工业的质管理管控认证和审核针对餐客的产品聂求/过程要求凰及手曷、程序文件/工作指导书采用朋量管理管控体系图3,各种审核的相互关系与蹙点质量能力VDA6.1认汪汪15计时大众集团的产丛M满足承做的产后特性ax是”的徽等施件水项M管环体医Jn内储审核声品磔项H找划IRitHM制定开发能力批M认可或烈奈Jl量方法/质及W质就分析储的电谷轿或改造外购件分供方炎格产&认可零伸E存m-生产世