施工现场HSE管理检查规定.doc

施工现场HSE管理检查规定1.1编制说明本规定制定的检查评定标准分为定期集中HSE检查项目（第一部分）和不定期HSE抽查项目（第二部分）两部分内容。集中HSE检查是对施工企业HSE条件和文明施工的程度进行评价，施工过程HSE抽查是对承包商的HSE管理过程进行督促。本规定适用于本建设项目，目前为工程施工初期，施工内容比较单一，因而确定的抽查项目较少，随着工程的进一步开展,将逐步增加抽查项目，并结合现场实际情况对本规定进行修改、完善。1.2编制依据1.2.1施工企业HSE评价标准 JGJ/T77-20031.2.2建筑施工HSE检查评分标准 JGJ59-991.2.3施工现场临时用电HSE技术规范 JGJ46-881.2.4建筑施工高处作业HSE技术规范 JGJ80-911.2.5公司项目管理体系文件项目HSE计划。1.3检查方法1.3.1集中检查结合平时抽查。1.3.2集中检查项目（第一部分），由业主组织，监理、承包商参加，每月对现场承包商进行一次全面检查。1.3.3抽查项目（第二部分）由业主、监理人员不定时到现场抽查，并填写抽查扣分表及罚单。1.4集中检查项目评分原则1.4.1分项评分满分分值为100分，各分项评分的实得分应为相应分项评分表中各评分项目实得分之和。1.4.2分项评分表中的各评分项目的实得分不应采用负值，扣减分数总和不得超过该评分项目应得分分值，加分总和也不得超过该评分项目的应得分分值。单项评分实得分应为各评分项目实得分之和。1.4.3 评分项目有缺项的，其分项评分的实得分应按下式换算：遇有缺项的分项评分的实得分 =(可评分项目的实得分之和/可评分项目的应得分值之和)×1001.4.4检查项目(第一部分)评分实得分应为其5 个分项实得分的加权平均值。本规定附录表中表1 表5 相应分项的权数分别为0.25、0.2、0.25、0.2、0.11.4.5在检查中发现严重HSE隐患的，将实行一票否决制（有一人提出不合格，不再计分，结果为不合格）。集中检查项目结果分为合格、不合格两个等级，各分项评分实得分均70分，且检查项目实得分75分时为合格，否则为不合格。 附录：第一部分：集中检查项目一、表1. HSE管理制度分项平分表二、表2. 资质、机构与人员管理分项评分表三、表3. HSE技术管理分项评分表四、表4. 设备与设施管理分项评分表五、表5. 文明施工分项评分表六、集中检查项目评分表说明第二部分：抽查项目一、表6. 施工机具HSE抽查扣分标准二、表7. 施工用电HSE抽查扣分标准三、表8. HSE防护抽查扣分标准四、表9. 边坡施工HSE抽查扣分标准五、表10. 起重吊装HSE抽查扣分标准六、表11. 施工HSE抽查扣分记录表第一部分 一、表.1 HSE管理制度分项评分标准序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1HSE责任制度·未按规定建立HSE责任制度或制度不齐全，扣1025分·责任制度中未制定HSE管理目标或目标不齐全，扣510分·承发包合同无HSE管理职责和指标，扣510分·有关层次、部门、岗位人员以及总分包HSE责任制未得到确认或未落实，扣510分·未制定HSE奖惩考核制度或制度不齐全，扣510分·未按HSE奖惩考核制度落实奖罚，扣35分查管理制度目录、内容，并抽查企业及施工现场相关记录252HSE资金保障制度·未按规定建制度或制度不齐全，扣1020分·未按规定落实HSE劳防用品资金，扣510分·未按规定落实HSE教育培训专项资金，扣510分·未按规定落实保障HSE的技术措施资金，扣510分203HSE教育培训制度·未按规定建立制度，20分·制度未明确项目经理、HSE专职人员、特殊工种、待岗、转岗、换岗职工、新进单位从业人员HSE教育培训要求，扣515分·企业无HSE教育培训计划，扣10分·未按计划实施教育培训活动或实施记录不齐全，扣510分204HSE检查制度·未按规定制定包括企业和各层次宝剑检查制度，扣20分·制度未明确企业、项目定期及日常、专项、季节性HSE检查的时间性和实施要求，扣35分·制度未规定对隐患整改、处置和复查要求，扣35分·无检查和隐患处置、复查的记录或隐患整改未如期完成，扣510分205生产HSE事故报告处理制度·未按规定制定事故报告处理制度或制度不齐全，扣510分·未按规定实施事故的报告处理，未落实“四不放过”，扣1015分·未建立事故档案，扣5分·未按规定办理意外伤害保险，扣10分；意外伤害保险办理率不满100%，扣110分·未制定事故急预案，未建立应急救援小组或指定专门急救援人员，扣510分15分项评分100 注：“四不放过”指事故原因未查清不放过；职工和事故责任人受不到教育不放过；事故隐患不整改不放过；事故责任人不处理不放过。二、表.2 资质、机构与人员管理分项评分标准序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1企业资质和从业人员资格·企业资质与承包生产经营行为不相符，扣30分·总分包单位主要负责人，项目经理和HSE管理人员未经过HSE考核合格，不具备相应的HSE知识和管理能力，扣1015分·其他管理人员、特殊工种人员等其他从业人员未经过HSE培训。不具备相应的HSE知识和管理能力，扣510分查企业资质证书与经营手册，抽查上岗证及教育培训记录，抽查施工现场302HSE管理机构·企业未按规定设置HSE管理机构或配备专职HSE管理人员，扣1025分·无相应HSE管理体系，扣10分·各级未配备足够的专、兼职HSE管理人员，扣510分查企业HSE管理组织网络图、HSE管理人员名册清单等253分包单位资质和人员资格管理·未制定对分包单位资质资格管理及施工现场控制的要求和规定，扣15分·缺乏对分包单位资质和人员资格管理及施工现场控制的证实材料，扣10分·分包单位承接的项目不符合相应的HSE资质管理要求，扣15分·50人以上规模的分包单位未配备专、兼职HSE管理人员，扣35分·特殊工作未经培训，未有有效上岗证，扣5分查企业对分包单位管理记录，合格分包方名录，抽查施工现场管理资料254供应单位管理·未制定对HSE设施材料、设备及防护用品的供应单位的控制要求和规定，扣20分·无HSE设施所需材料、设备及防护用品供应单位的生产许可证或行业有关部门规定的证书，每起扣5分·HSE设施所需材料、设备及防护用品供应单位所持生产许可证或行业有关部门规定的证收与其经营行为不相符，每起扣5分查企业对分供单位管理记录，合格分供方名录，抽查施现场管理资料20分项评分100 注：表中涉及到的大型设备装拆的资质、人员与技术管理，应按表A.0.4 中“大型设备装拆HSE 控制”规定的评分标准执行。三、 表.3 HSE技术管理分项评分序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1危险源控制·未进行危险源识别、评价，未对重大危险源进行控制策划、建档，扣10分·对重大危险源不制定有针对性的应急预案，扣10分查企业及施工现场相关记录202施工组织设 计（方案）·无施工组织设计（方案）编制审批制度，扣20分·施工组织设计中未根据危险源编制HSE技术措施或HSE技术措施无针对性，扣510分·施工组织设计（方案，包括修改方案）未经技术负责人组织HSE等有关部门审核、审批，扣510分查企业技术管理制度，抽查企业备份或施工现场的施工组织设计203专项HSE技术方案·专业性强、危险性大的施工项目，未按要求单独编制专项HSE技术方案（包括修改方案）或专项HSE技术方案（包括修改方案）无针对性，扣515分·专项HSE技术方案（包括修改方案）未经有关部门和技术负责人审核、审批，扣1015分·方案未按规定进行计算和图示，扣510分·技术负责人未组织方案编制人员对方案（包括修改方案）的实施进行交底、验收和检查，扣510分·未安排专业人员对危险性较大的作业进行HSE监控管理，扣35分·不执行施工规定的HSE技术措施，扣10分抽查企业备份或施工现场的专项方案204HSE技术交底·未制定各级HSE技术交底的相关规定，扣15分·未有效落实各级HSE技术交底，扣515分·交底无书面交底记录，交底未履行签字手续，扣35分查企业相关规定企业备份及施工现场交底资料155HSE技术标准、规范和操作规程·未配备现行有效的、与企业生产经营内容相关的HSE技术标准、规范和操作规程，扣15分·HSE技术标准、规范和操作规程配备有缺陷，扣510分查企业规范目录清单，抽查企业及施工现场的规范、标准、操作规程156HSE设备和工艺的选用·选用国家明令淘汰的设备或工艺，扣10分·选用国家明推荐的新设备、新工艺、新材料、或有市级以上HSE技术成果，加5分抽查施工组织设计和专项方案及其他记录10分项评分100 注：表中涉及到的大型设备装拆资质、人员与技术管理、应按表A.0.4 中“大型设备装拆HSE控制”规定的评分标准执行。四、表.4 设备与设施管理分项评分标准序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1设备HSE管理·未制定设备（包括应急救援器材）安装（拆除）验收、检测、使用、定期保养维修、改造和报废制度或制度不完善、不齐全，扣1025分·购置的设备，无生产许可证和产品合格证或证书不齐全，扣1025分·向不具备相应资质的企业和个人出租或租用设备，扣1025分·设备租赁合同未约定各自HSE管理职责，扣510分查企业设备HSE管理制度，查企业设备清单和管理档案，抽查施工现场设备及管理资料252大型设备装拆HSE控制·装拆由不具备相应资质的单位或不具备相应资质的人员承担，扣25分·大型起重设备装拆无经审批的专项方案，扣10分·装拆未按规定做好监控和管理，扣10分·未按规定检测或检测不合格即投入使用，不定期检修保养，扣10分抽查企业备份或施工现场方案及实施记录253HSE设施和防护管理·企业对施工现场的平面布置和有较大危险因素的场所及有关设施、设备缺乏HSE警示统一规定，扣15分·施工机械未按照施工总平面图规定位置和路线设置，占用道路，扣10分·HSE防护措施和警示、警告标识不符合HSE色与HSE标志要求，扣5分查相关规定，抽查施工现场204特种设备管理·未按规定制定管理要求或无专人管理，扣10分·未按规定检测合格后投入使用，扣10分抽查施工现场155HSE检查测试工具管理·未按有关规定配备相应的HSE检测工具，扣5分·配备的HSE检测工具无生产许可证和产品合格证或证件不齐全，扣5分·HSE检测工具未按规定进行复