企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表.docx

廉洁风险识别洁险级廉风等主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员是否符合直接采购条件利用职务之便，以紧急采购、原厂家采购等理由直接采购应招标或比价物资，为个人和请托人谋取私利。需求部门有关人员IoJ1、进行直接采购的情况应符合公司内部控制手册规定的情形；2、直接物资采购计划应经单位分管领导批准。物资部门有关人员执行直接采购流程1、利用职务之便，向供应商透露预算价格，谋取个人私利；2、故意未组织有效的价格谈判J,导致采购价格增高。物资部门有关人员中对于直接采购物资的价格应提供同类物资的历史采购价格或其他电厂同类产品的采购价格进行比较。询价利用职务之便,泄露预算价格。需求部门有关人员物资部门有关人员中1、在公司电子商务平台上采用密封模式询价,或利用本单位供应商数据库选择厂商询价；2、未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准；3、明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价格，谋取个人私利。物资部门有关人员确定供应商以权谋私，比价方式下未按合理最低报价确定供应商。物资部门有关人员中部门负责人、单位领导进行审核、审批。编制招标文件和资质预审文件违规设置不合理的投标资质条件和废标条款,排斥潜在的投标人,限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。招标文件编制和资质预审人员中1、按照规定采用标准文件,文件中的特殊条款应经招标工作小组集体讨论,履行招标文件评审或审查制度,做好相关记录；2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇总,并明确提示；3、招标领导小组审定。有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。1、评标细则或评价指标由招标工作小组集体审议通过；2、招标领导小组审定。选择投标单位利用职务之便,推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。招标工作小组成员中1、在合格供应商数据库内择优选择投标单位；2、定期进行供应商资质审查，防止选入不合格的供应商；3、招标小组审批，确保投标单位的选择符合要求。利用职务便利，授意选择有利益关系的供应商，谋取私利。单位领导1、按照“三重一大”事项决策制度要求,对重大物资采购事项集体研究决定；2、大额采购作为厂务公开事项进行公开；3、执行公务回避规定。评标接受请托，进行倾向性的评标。评标工作小组成员中1、建立评标委员会名单保密制度,保证名单在中标结果确定前严格保密：2、评标工作小组成员对某个投标人打分异常,应做出书面说明；3、执行公务回避规定。收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。招标领导小组成员定标1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人；2、以权谋私，在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。招标领导小组成员中1、中标单位的确定由招标领导小组集体确定；2、对中标结果有重大争议或重大改变的项目，请示上级单位决定。签订采购合同利用职务之便，与供应商签订背离招标文件或比价、直购时承诺的实质性内容的合同。实施采购部门有关人员中合同文本（包括价格、质量、数量、交货时间、技术要求等内容）经相关业务部门审核并经单位领导审批。企业物资采购选择供应商业务事项基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图（续）