期货法律法规：期货从业人员管理办法学习资料.docx

期货法律法规：期货从业人员管理办法学习资料1、判断题从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。O正确答案：对2、多选下列关于期货从业人（江南博哥）员管理的表述，错误的有OOA,期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训正确答案：A,D参考解析：%期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。3、判断题中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。O正确答案：错4、判断题中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。O正确答案：对5、单选下列不属于从事期货经营业务的机构的是OoA.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.交割仓库正确答案：D6、判断题期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。O正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。7、单选期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A.中国证监会B.检察院C.中国证监会派出机构D.法院正确答案：A8、多选期货从业人员必须OoA.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为正确答案：A,B,C,D9、判断题当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。O正确答案：对10、单选期货从业人员管理办法的施行时间是OoA. 2007年7月4日B. 2007年4月15日C. 2008年3月27日D. 2008年4月15日正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年7月4日起施行。11、判断题通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。O正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。12、单选O负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案：A13、多选机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向O报告。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.商务部正确答案：A,C14、多选期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？OA.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息正确答案：C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。15、判断题中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）正确答案：对16、判断题未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。O正确答案：错17、单选期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予O处罚。A.刑事B.行政C.民事D.人事正确答案：B18、判断题协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。O正确答案：错19、单症期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报O核准。A.中国银监会B.中国银监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会派出机构正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。20、单选张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是OOA.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情B.应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报生O21、单选对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处O万元以下罚款。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。22、单选根据期货从业人员管理办法规定，O负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案：A23、多选下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是OOA.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.挪用客户的期货保证金或者其它资产C.中国证监会禁止的其它行为D.代理客户从事期货交易正确答案：A,C,D24、判断题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。O正确答案：对25、判断题取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。26、判断题期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。O正确答案：对27、单选未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会OoA.给予警告，并处5万元以下罚款B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款正确答案：D参考解析：根据期货从业人员管理办法第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。28、判断题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。()正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。29、判断题期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。O正确答案：错30、判面题因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。O正确答案：对31、判断题中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。O正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。32、多选从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足O条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格正确答案：A,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。33、单选下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是OoA.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证B.以本人或他人的名义进行期货交易C.为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；不得以本人或者他人名义从事期货交易；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。34、判断题中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。O正确答案：错35、单选张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司OOA.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，由证监会按规定处罚正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中，该公司未按照此规定履行报告义务，根据期货从业人员管理办法第三十二条规定，证监会应根据期货交易管理条例第七十条对其进行处罚。