期货从业：期货交易管理条例考点.docx

期货从业：期货交易管理条例考点1、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.1个月B.2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例(江南博哥)第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(一)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。2、单选国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，OoA.直接追究刑事责任B.从重处罚C.从轻处罚D.视具体情况而定正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。3、多选根据期货交易管理条例，下列表述正确的有()。2009年H月真题A.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易B.期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行Q禁止现货交易D.百货交,应在依法设立的期货交易所进行正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第四条的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。4、单选期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。A.出具仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条同第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（一）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。5、多选期货公司下列（）行为和活动是违反法律法规规定的。A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B.对外担保C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D.从事或者变相从事期货自营业务正确答案：A,B,C,D参考解析：戒据血货交易管理条例第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。6、判断题期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。7、单选根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于OOA. 15%B. 25%C. 75%D. 85%正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85虬8、单选期货业协会的性质是O组织，属于社会团体法人。A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性正确答案：A参考薛析：期货交易管理条例第四十七条第一款规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。9、单选根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。10、判断题期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()正确答案：错参考解析：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该员承担。11、单选期货交易管理条例对变相期货交易进行了规定，期货交易管理条例施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在()规定的期限内进行控改。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构B.国务院商务主管部门C.国务院D.国务院工商行政管理部门正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第八十九条第二款规定，本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。12、单选国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。A.异常B.大幅度下跌C.交易清淡D.大幅度上涨正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。13、单选期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。A. 5BB. 10日C. 30日D.当日正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。14、单选有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。2009年9月真题A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。15、单选期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行O管理。A.行业B.自律C.统一D.合规正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。16、多选在我国，()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位正确答案：A,B参考解析：国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应遵循套期保值原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。17、单选下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（一）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事顼。前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。18、多选（）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员正确答案：AB19、%选定我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货公司B.期货交易所C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。20、单选期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。A.标准仓单B.股票C.附侦D.地方政府债券正确答案：B参考漏析：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、周债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证彝的种类、价值的计算方法和充抵保证食的比例等，由园务院期货监督管理机构规定。21、多选期货公司实施()行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.未经批准设立营业部的B.违反规定进行混码交易的C.未经批准办理变更事项的D.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的正确答案：A,B,C,D22、单选设立期货专门结算机构应当经()批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国家工商局正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。23、判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()正确答案：对参考解析：国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。24、多选下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.期货公司业务审批正确答案：A,B,C25、单选国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。A.长期性经营B.持续性经营C.稳健性经营D.营利性经营正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。26、单选下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国家机关B.事业单位C.中国期货业协会的工作人员D.民营企业正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证