期货从业：期货交易管理条例考试试题五.docx

期货从业：期货交易管理条例考试试题五1、判断题期货业机会的业务活动与证监会无关。（）正确答案：错参考解析：期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督O2、判断题银行业金融机构从事期货交易融（江南博哥）资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。（）200年9月真题正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第四十四条的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。3、多选期货交易所应当履行的职责有（）。2009年9月真题A.按照章程和交易规则对会员进行懿督管理B.保证合约的履行C.组织并监督交易、结算和交割D.提供交易的场所、设施和服务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十条的规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。4、单选期货交易所的分立、合并，由（）审批。A.中国证监会B.工商管理行政部门C.期货交易所D.国务院正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、'分立或者解散；（六）国务皖期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。5、单选嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。月月月个个个165A.B.CD.12个月正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内，根据审慎临管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。6、多选期货交易所有下列（）情形之一的，应当经中国证脏会批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者中止期货合约D.调整涨跌停板幅度正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货啦督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。7、多选下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。2009年9月真题A.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处B.制定期货从业人员资格标准和管理办法C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第五十条的规定。8、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是()。A.强行平仓B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案：A9、多选期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B.对外担保C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D.从事或者变相从事期货自营业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。10、单选国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。A.异常B.大幅度下跌C.交易清淡D.大幅度上涨正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。11、单选相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。A.撤职B.警告C.刑事处分D.降级正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。12、单选国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。A.长期性经营B.持续性经营C.稳健性经营D.营利性经营正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。13、单选律师被撤销资格的，自被撤销资格之日（）内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A. 1年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。14、单选下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是Oo2009年9月真题A.证券市场禁止进人者B.某高校教授C.某市商务局D.中国证监会派出机构的工作人员正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。15、单选期货交易所将结算结果通知会员的时间是（）。A. 5SB. 10日C. 30日D.当日正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。16、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。17、多选下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是OoA.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C,期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D.期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行正确答案：B,D参考解析：期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。18、单选申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于OOA. 20%B. 45%C. 70%D. 85%正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第16条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。19、单选期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出（）统一制定井公布。A.物价部门B.商务部C.中国证监会D.国务院有关主管部门正确答案：D参考解析：参见期货交易管理条例第三十五条规定。20、单选期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示OoA.营业执照B.授权委托书C.责任自负承诺书D.风险说明书正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说恻书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或暂不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。21、判断题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会