投资项目风险因素识别核对表.docx

投资项目风险因素识别核对表类型序号风险因素参考评价指标是否为该项目特征风险因素政策规划和审批1立项、审批程序项目立项、审批的合法合规性否2产业政策、发展规划项目与产业政策、总体规戈h专项规划之间的关系等否3规划选线（选址）项目与地区发展规划的符合性、与地块性质的符合性、周边敏感目标（住宅、医院、学校、幼儿园、养老院、大型居住区、水源地、生态保护区、宗教场所等）与项目的位置关系和距离等否4规划设计参数（设计规范）容积率、绿地率、建筑限高、建筑退界、与相邻建筑形态及功能上的协调性等否5立项过程中公众参与规划、环评审批过程中的公示及诉求、负面反馈意见等否土地房屋征收补偿6土地房屋征收征用范围项目建设用地是否符合因地制宜、节约利用土地资源的总体要求，士地房屋征收征用范围与工程用地需求之间、与当地土地利用规划的关系等否7土地房屋征收征用补偿资金资金来源、数量、落实情况否8被征地农民就业及生活农民社会、医疗保障方案和可落实情况，技能培训和就业计划等否9安置房数量和质量安置房建设用地指标，总房源比率区域房源比率、期房/现房比率、房源现状及规划配套水平（交通和生活、就医、就学、就业等配套状况等），安置否居民与当地居民的融合度等10土地房屋征收征用补偿标准实物或货市补偿与市场价格之间的关系、与近期类似地块补偿标准比较关系（过高或过低均为欠合理）否11土地房屋征收补偿程序和方案是否按照国家和当地法规规定的程序开展土地房屋征收补偿工作；补偿方案是否征求公众意见等否12拆除过程文明拆除方案的制定和拆除过程的监管，拆房单位既往表现和产生的影响等否13特殊土地和建筑物的征收征用涉及基本农田征收征用、军事用地、宗教用地等征收征用是否与相关政策的衔接等否14管线搬迁及绿化迁移方案管线搬迁方案和绿化迁移方案的合理性等否15对当地的其他补偿对施工损坏建（构）筑物的补偿方案，对因项目实施受到各类生活环境影响人群的补偿方案等否技术经济16工程方案此风险因素一般将伴随工程安全、环境影响方面的风险因素同时发生，可依具体项目展开分析（如，易燃易爆项目应考虑安全距离内外可能造成破坏影响；在技术方呆中执行的安全、环保标准低，与群众的接受能力不一致；等等）否17隧道及地下建筑工程的施工可能引起地面沉降的影响隧道及地下建筑工程基本情况，地质条件类似案例调查，实施单位资质和经验，明挖、暗挖及明暗结合开挖和围护方案是否充分及专项评审意见，第三方检测方案。隧道及地下建筑工程引起地面沉降，导致对周边建筑物、构筑物、道路及地下管线损失等否18资金筹措和保障资金筹措方案的可行性，资金保障措施是否充分否生态环境影响19大气污染物排放厂界内、沿线、物料运输过程中各污染物排放与环保排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间的关系等，包括施工期、运行期两个阶段是20水体污染物排放否21噪声和振动影响是22电磁辐射、放射线影响否23土壤污染重金属及有毒有害有机化合物的富集和迁移等否24固体废弃物及其二次污染（垃圾臭气、渗沥液等）固体废弃物能否纳入环卫收运体系、保证日产日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣土、有毒有害固体废弃物（如医疗废弃物）能否做到有资质收运单位规范处置等是25日照、采光影响与规划限值之日照减少率，日照减少绝对量，受影响范围、性质（住宅、学校、养老院、医院病房或其他）和数量（面积、户数）等否26通风、热辐射影热源及能量与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系，通风量、热辐射变化量、变化率等否27光污染包括玻璃幕墙光反射污染和夜间市政、景观灯、广告灯、车灯等光污染影响的物理范围和时间范围，灯光设置合理规范性等是28公共开放活动空间、绿地、水系、生态环境和景观公共活动空间质和量的变化、公共绿地质和量的变化，水系的变化，生态环境的变化，城市景观的变化等否29水土流失地形、植被、土壤结构可能发生的变化，弃土弃渣可能造成的影响，是否有水土保持方案等否30其他影响如文物、古木、墓地以及生物多样性破坏否项目管理31项目“五制”建设法人负责第J、资本金制、招投标制、监理制和合同管理制等否32项目单位六项管理制度审批或核准管理、设计管理、概预算管理、施工管理、合同管理、劳务管理等否33施工方案施工技术方案（如高噪声、扬尘、连续施工、夜间施工等），施工措施与相邻项目建设时序的衔接，实施过程与敏感时点（如两会、高考等）的关系，施工周期安排是否干扰周边居民生活、单位生产等否34文明施工和质量安全管理违反文明施工和质量安全管理的相关规定，造成环境污染，停水、停电、停气，影响交通等突发情况和质量安全事故等是35社会稳定风险管理体系项目单位和当地政府是否就项目进行充分沟通，是否对社会稳定风险有充分认识并做到各司其职，是否建立社会稳定风险管理责任制和联动机制，是否制定相应的应急处置预案等否经济社会影响36文化、生活习惯地方传统文化、邻里关系、生活习惯、社区品质等方面的改变，可能引起群众的不适否37宗教、习俗可能与项目所在地群众的宗教信仰和风俗习惯有冲突否38对周边土地、房屋价值的影响土地价值变化量和变化率、房屋价值变化量和变化率等否39就业影响项目建设、运行对周边居民总体就业率影响和特定人群就业率影响等否40收入影响项目建设、运行引起当地群众、相关利益者收入水平变化量和变化率，以及收入不均匀程度变化等否41相关生活价格项目建设、运行引起当地基本生活价格（水、电、燃气、公交、粮食、蔬菜、肉类等）的提高等否42对公共配套设施的影响对教育、医疗、体育、文化、便民服务、公厕等配套设施建设、运行的影响等否43流动人口管理施工期流动人口变化、运行期流动人口变化管理的影响等否44商业经营影响施工期、运行期对商业经营状况的影响否45对周边交通的影响施工方案对周边人群出行交通的考虑（临时便道的设置，临时停车场地安排,临时公交站点的布置等），运行期项目周边公共交通情况变化，项目所增加的交通流量与周边路网的匹配度，项目出入口设置对周边人群的影响等否安全卫生46施工安全、卫生与职业健康土方车和其他运输车辆的管理，施工和运行存在的危险、有害因素及安全管理制度，卫生与职业健康管理，应急处置机制等否47火灾、洪涝灾害项目实施导致火灾、洪涝等灾害发生的概率，是否有防火预案、防洪除涝预案和水土保持方案否48社会治安和公共安全施工队伍规格、管理模式，运行期项目使用人分析（使用人来源、数量、流动性、文化素质、年龄分布等）否与社社会对拟建项与拟建项目直接相关的不同利益相关者对项目建设和运营的态度，包括项目所在地基层政府、社会组织、企事业单位和群众对项目建设实施的认会互适性49目的包容性及其相互适应性可度（社情民意支持率）和包容度，拟建项目的建设实施和运行发展与所在地区的社会、文化等环境及其发展能否相互适应等否50媒体舆论导向及其影响拟建项目是否获得媒体支持，是否协调安排有权威力、公信力的媒体公示项目建设信息、进行止面引导，是否收到媒体的关注及舆论导向性的信息否51历史遗留的社会矛盾拟建项目建设所在地区历史上类似项目建设曾经引发的社会稳定风险、历史上遗留的社会矛盾否52项目建设敏感时点拟建项目建设的主要节点与重要时期（党和国家及地区重要节日、庆典、会议、活动等）之间关系否