甘肃小型水电站安全生产标准化评审细则.docx

附表1小型水电站安全生产标准化评审内容一级评审项目二级评审项目三级评审项目1.目标职责（60分）1.1目标（15分）1.1.1目标制定并分解（10分）1.1.2目标评估与考核（5分）1.2机构和职责（15分）1.2.1安全生产机构和人员（5分）1.2.2安全生产责任制（5分）1.2.3安全生产会议（5分）1.3全员参与（5分）1.3.1全员参与（5分）1.4安全生产投入（15分）1.4.1安全生产投入（15分）1.5安全文化建设（5分）1.5.1安全文化建设（5分）1.6安全生产信息化建设（5分）1.6.1安全生产信息化（5分）2.制度化管理（70分）2.1法规标准识别（5分）2.1.1法规标准识别配备（5分）2.2规章制度（25分）2.2.1安全生产规章制度建设（25分）2.3操作规程（25分）2.3.1安全操作规程配备（25分）2.4文档管理（15分）2.4.1安全记录档案管理（10分）2.4.2文档评估与修订（5分）3.教育培训（60分）3.1教育培训管理（5分）3.1.1安全教育培训管理（5分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目3.2人员教育培训（55分）3.2.1主要负责人和安全生产管理人员培训（10分）3.2.2在岗员工培训（10分）3.2.3新员工及重新上岗人员岗前培训（15分）3.2.4特种作业人员培训（10分）3.2.5相关方作业人员安全教育（5分）3.2.6外来人员安全教育（5分）4.现场管理（600分）4.1设施设备管理（425分）4.1.1挡水建筑物（60分）4.1.2泄水建筑物（20分）4.1.3发电引水设施（40分）4.1.4启闭机房、发电厂房（10分）4.1.5升压站设施（10分）4.1.6泄洪闸门（30分）4.1.7进、出水口金属结构（10分）4.1.8启闭机（10分）4.1.9水轮机（15分）4.1.10调速器（15分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目4.1.11主阀（15分）4.1.12油气水系统（15分）4.1.13发电机（15分）4.1.14励磁装置（10分）4.1.15变压器（15分）4.1.16配电装置（10分）4.1.17测控及保护装置（10分）4.1.18集控设备（10分）4.1.19防雷和接地（5分）4.1.20厂用电与直流系统（10分）4.1.21通信系统（5分）4.1.22特种设备（5分）4.1.23备品备件（5分）4.1.24设施设备评级（5分）4.1.25设备标识（10分）4.1.26设备运行（10分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目4.1.27设备故障处理（5分）4.1.28设备检修（10分）4.1.29设备报废拆除（15分）4.1.30设施设备总体面貌（20分）4.2作业安全（145分）4.2.1作业安全环境（30分）4.2.2消防管理（10分）4.2.3作业“两票”执行（50分）4.2.4作业安全技术措施（20分）4.2.5调度及运行方式（10分）4.2.6作业组织指挥与监督（15分）4.2.7作业防护（10分）4.3职业健康（20分）4.3.1职业病危害因素辨识与防护（5分）4.3.2职业危害场所检测与申报（5分）4.3.3职业健康检查与建档（5分）4.3.4职业健康危害告知（5分）4.4警示标志与标识（10分）4.4.1警示标志与标识（10分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目5.安全风险管控及隐患排查治理（130分）5.1安全风险管控（50分）5.1.1危险源辨识与风险评价（20分）5.1.2重大危险源和风险管控措施（25分）5.1.3安全风险告知（5分）5.2隐患排查治理（60分）5.2.1隐患排查治理（60分）5.3预测预警（20分）5.3.1自然灾害与安全生产预测预警（20分）6.应急管理（40分）6.1应急准备（30分）6.1.1应急预案体系建设（5分）6.1.2应急保障（15分）6.1.3应急预案演练（10分）6.2应急处置（10分）6.2.1应急处置措施（10分）7.事故管理（20分）7.1事故报告（5分）7.1.1事故报告（5分）7.2事故调查和处理（10分）7.2.1事故调查和处理（10分）7.3事故档案管理（5分）7.3.1事故档案管理（5分）8.持续改进（20分）8.1绩效评定（15分）8.1.1绩效评定（5分）8.1.2评定结果应用（10分）8.2持续改进（5分）8.2.1持续改进（5分）附表2小型水电站安全生产标准化赋分细则1.目标职责（60分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准1.1目标（15分）1.1.1目标制定并分解制定包含安全生产总目标的中长期安全生产规划和包含年度目标的安全生产工作计划。安全生产目标应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标，以文件形式下达。安全生产总目标包括但不限于：杜绝特大事故、无重大事故、无人身伤亡事故、无重大环境事故。年度安全生产目标包括但不限于：连续安全运行天数、“两票”合格率、设备事故率（次/台套年）、误操作次数、事故隐患处理率、职工健康水平、事故率（次数）。年度安全生产目标应根据部门（单位）在安全生产中的职能做合理分解，目标宜量化为指标。逐级签订年度目标安全生产责任书，并10查相关规划、计划和文件。未制定相关目标规划、计划，或目标未以文件下达，扣5分；目标制定不全，每缺一项扣1分。目标未分解，扣2分；目标分解不全，每缺一个部门或单位（厂级、部门、班组）扣1分；目标分解与职能不符，每项扣1分。未签订安全生产责任书，扣5分；安全生产责任书签订不全，每缺一个部门、岗位扣1分；安全生产责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分。未制定目标保证措施，扣5分；措施不合理，每处（部门/岗位）扣1分制定目标保证措施。目标责任书应明确单位目标职责、保证措施、承诺、奖罚等内容1.1.2目标评估与考核5查相关文件和记录。1.2机构利职责（15分）每年年中、年末对安全生产目标完成情况进行检查、考核、评估，根据结果进行奖惩，必要时及时调整安全生产目标实施计划1.2.1安全生产机构和人员成立由单位主要负责人、其他领导班子成员和有关部门负责人等组成的安全生产领导机构（安全生产委员会或安全生产领导小组）并以正式文件发布，人员变化时及时调整发布。设置或明确安全生产管理机构或配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全从安全生产管理机构到基层的安全生产管理网未定期检查、考核、评估、奖惩，扣5分。检查、考核、评估的部门或岗位不全，每缺一个扣1分。必要时未根据检查、考核、评估结果及时调整目标实施计戈I1.扣2分查相关文件。安全生产领导机构未成立或未以正式文件发布，扣5分；成员结构不全，每缺一个层级扣1分；人员发生变化，未在5个工作日内调整发布，每次扣2分。安全生产管理机构未按规定设置或明确，扣5分；安全生产管理人员配备不全，每少一人扣2分；人员不符合要求，每人扣2分1.2.2安全生产责任制主要负责人全面负责安全生产和职业健康工作；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产和职业健康H作负责；各级管理人员对各自岗位的安全生产和职业健康负责5查制度文本、履职记录。未明确部门和岗位职责，扣5分。履职记录与制度或安全生产岗位职责不符，每人次扣2分。相关责任人未各负其责，每人次扣2分1.2.3安全生产会议安全生产领导机构每季度至少召开一次安全生产会议；安全生产管理机构每个月至少召5查相关文件和记录。会议频次不够，每少一次扣2分。重大问题未经安全生产领导机构研究解开一次安全生产会议，研究解决安全生产工作中的重大问题，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产状况，评估本单位存在的风险，落实问题整改意见并形成会议纪要决，每项扣1分。未跟踪落实会议要求、未落实问题整改意见，每次扣1分。未形成会议纪要，每次扣1分1.3全员参与（5分）1.3.1全员参与每年年中、年末对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策、发现和排除事故隐患，建言献策、发现和排除事故隐患有功的应给予回复和奖励5查相关文件、记录并现场抽查。未定期进行评估和监督考核，扣5分；评估和监督考核不全，每缺一个部门或个人扣1分；对自身的安全职责不清楚，每人次扣1分。未建立激励约束机制，扣2分；未对建言献策等给予回复和奖励，每少一次扣1分1.4安全生产投入（15分）1.4.1安全生产投入按规定足额提取和使用安全生产费用，每年应编制使用计划，建立使用台账。每年对安全生产资金的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。按规定为从业人员及时办理工伤等相关保险15查相关文件和记录。未按规定足额提取安全生产费用或投入不足，扣5分。未按规定使用安全生产费用，每处扣2分；未编制使用计划、未建立安全生产费用使用台账，扣5分；台账不全，每缺一项扣1分。每年未对安全生产资金的落实情况进行检查、考核和总结，扣5分；未公开安全生产费用提取和使用情况，扣2分。未为从业人员办理相关保险，扣5分；参保人员不全，每缺一人扣1分1.5安全文化建设（5分）1.5.1安全文化建设根据安全文化建设需要，确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。有计划地开展安全文化建设活动。安全文化建设活动应符合AQ/T9004的规定5查相关文件和记录。未确立理念或行为准则，或未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分；未履行安全承诺，扣1分；未面向周边群众开展安全文化宣传，扣1分。未开展安全文化建设活动，扣5分。安全文化建设活动不符合AQ/T9004的规定，扣5分；未按计划实施，每项扣2分1.6安全生产信息化建设（5分）1.6.1安全生产信息化根据实际情况，建立安全生产日常管理、职业病危害防治、重大危险源监控、安全风险管控、隐患排查治理、预测预警、应急管理、事故管理等电子台账或信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理H作。按规定通过水利安全生产监管信息系统报送本单位安全信息5查电子台账和相关系统。未建立电子台账或管理信息系统，扣5分。仅建立电子台账，扣3分；电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣2分。未按规定报送安全信息，扣5分小计602.制度化管理（70分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准2.1法规标准识别(52.1.1法规标准识别配备明确法规标准识别归口管理部门(生技部5查相关文件和记录。未明确归口管理部门，扣2分。分)或办公室等)，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、部门规章和标准规范，识别获取后一个月内向员工传达并配备，年内及时组织员工学习。识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范包括但不限于：1 .中华人民共和国安全生产法；2 .中华人民共和国防洪法；3 .中华人民共