用人单位主要职业病危害因素、风险控制对策、职业病危害因素健康监护周期.docx

附录A（资料性）用人单位职业卫生评估体系表A.1用人单位职业卫生评估表表A.1用人单位职业卫生评估表序号项目检查小项关键项一般项备注符合数基本符合数不符合数符合数基本符合数不符合数1基本要求12（Ar2）2前期预防管理5（1）3工作场所管理W*3）4材料和设备管理15职业病防护设施5（1）6危害告知126应急管理27监护管理88外包与劳务派遣110档案管理1（1）表A.2用人单位职业卫生评估综合意见表A.2用人单位职业卫生评估综合意见表单位名称现场评估内容基本要求评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项前期预防管理评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项工作场所管理评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项材料与设备管理评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项职业病防护设施评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项危害告知评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项应急管理评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项i般项：项，合格项，基本符合项，不符合项监护管理评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项外包与劳务派遣评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项档案管理评估内容项，其中：关键项：项，合格项，基本符合项，不符合项一般项：项，合格项，基本符合项，不符合项表A.2（续）单位名称现场考核组共评估了一项评估内容，其中关键项一项中，现场评估结果一项符合要求，一项不符合要求；一般项一项中，项符合要求，一项基本符合要求，一项不符合要求。现场评估结论专家签名表A.3用人单位职业卫生评估标准表A.3用人单位职业卫生评估标准表评估等级关键项一般项基本符合不符合基本符合不符合职业卫生工作优秀OO2O职业卫生工作良好1O31职业卫生工作合格2142职业卫生工作不合格>2>1>4>2表A.4用人单位职业卫生评估现场记录表A.4用人单位职业卫生评估标记录表单位名称评估内容评估记录评估专家（签名）：日期：年月日表A.5用人单位职业卫生管理工作评估内容表A.5用人单位职业卫生管理工作评估内容评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合基本要求组织机构设置职业卫生管理机构或者组织。查阅用人单位设置职业卫生管理机构或者组织的文件，现场了解职业卫生管理机构的实施运行情况。正式文件设置或指定职业卫生管理机构或者组织。有设置或指定职业卫生管理机构的部分资料。无正式文件设置或指定职业卫生管理机构或者组织。职业病危害严重或劳动者超过100人的用人单位在相应职能部门中配备专职的职业卫生管理人员：其他存在职业病危害的用人单位，劳动者在100人以下的，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。查阅用人单位明确职业卫生管理人员及其职责的文件，对照用人单.位职业病危害申报资料或人员社保清单等资料反映的劳动者人数进行判断。用人单位以正式文件按规定要求配备了职业卫生管理人员。职业病危害严重的用人单位，配备专职职业卫生管理人员，未设置或者指定职业卫生管理机构或者组织：其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过一百人的，配备专职职业卫生管理人员，未设置或者指定职业卫生管理机构或者组织：劳动者在一百人以下的，未配备专职或者兼职的职业卫生管理人员等情形的。职业病危害严重或劳动者超过100人的用人单位未配备专职的职业卫生管理人员：或其他存在职业病危害的用人单位，劳动者在100人以下的，未配备职业卫生管理人员。表A.5（续）评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合管理职责职业卫生管理机构主要职责是：一组织并推动劳动者不断提高职业卫生自我管理能力。一-组织执行职业卫生管理的方针政策；制订职业卫生工作计划，确定工作目标并组织实施；一组织劳动者职业卫生培训，全面实施职业卫生管理要素；负责识别职业病危害因素识别、评价及控制人员的职责、权利和义务，并告知劳动者；一一制订有效的职业病防治方案，识别、控制消除职业病危害因素：一监督管理和评估本单位的职业病防治工作：-负责工作场所职业卫生监测和职工职业健康监护。查阅用人单位职业卫生管理机构主要职责的文件正式文件设置用人单位职业卫生管理机构主要职责。有设置或指定用人单位职业卫生管理机构主要职责的部分资料。无正式文件设置或指定用人单位职业卫生管理机构主要职责。表A.5（续）评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合目标管理职业病防治工作纳入目标管理责任制用人单位在制定生产经营规划时，要将职业病防治工作纳入主要负责人的目标管理责任制中，并通过层层分解的目标使下属机构都有相应的职责、任务、目标、进度和考核指标。明确相关部门、人员的职贡、达到目标的方式以及相应措施。不属于符合、不符合情形的。未明确相关职责和相应措施，材料不齐全等情形。职业卫生目标要有针对性，符合法律法规的要求符合职业病防治相关法律法规要求。/不符合职业病防治相关法律法规要求1：作计划应明确职业病防治资金投入，用人单位应当保障职业病防治所需资金的投入，不得挤占、挪用。用人单位必须依法参加工伤保险。查阅职业病防治资金的使用。按照要求使用职业病防治资金。/未按照要求使用表A.5（续）评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合工作计划用人单位应当组织制定年度职业病防治工作计划、职业卫生目标、计划实施方案，并认真组织实施。工作计划应包括职业病危害因素检测与评价、职业健康检查、职业卫生培训、应急物资储备、预案编制与演练、职业病危害事故应急处置、建设项目职业病防护设施“三同时”备案、劳动防护用品配备与管理等方面内容：工作计划内容全面有效。明确相关部门、人员的职贲、达到目标的方式以及相应措施。工作场所职业病危害因索检测、评价结果没有存档、上报、公布，涉及其中1项的：未按照规定公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施，涉及其中一项的；1般职业病危害的建设项目的职业病防护设施未按照规定与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，逾期不改正的；未按照规定组织劳未明确相关职责和相应措施，材料不齐全等情形。动者进行职业卫生培训，或者未对劳动者个人职业病防护采取指导、督促措施，涉及10人以下的。表A.5（续）评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合管理制度建立健全下列职业卫生管理制度：一-职业病防治责任制度：一职业病危害警示与告知制度：一-职业病危害项目申报制度：一职业病防治宣传教育培训制度：一职业病防护设施维护检修制度：一职业病防护用品管理制度；职业病危害监测及评价管理制度：一-建设项目职业病防护设施“三同时”管理制度：一劳动者职业健康监护及其档案管理制度；查阅制度文件，询问制度的实施情况。正式发布各项制度，各类人员、机构、部门职责明确，各项制度得到实施。未按照规定公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施，涉及其中三项及以下的情形。未正式发布责任制文件，未明确主要负责人、管理人员职业病防治职责，材料不齐全等情形。评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合一职业病危害事故处置与报告制度：一职业病危害应急救援与管理制度；一岗位职业健康操作规程；-法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。表A.5（续）评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合合规性评价用人单位应组织对适用的职业卫生法律法规及其它要求进行收集、识别和评彷，将适用的职业卫生法律法规的相关要求及时融入、转化到用人单位的规章制度、作业规程和操作手册中。用人单位应每年对适用的职业卫生法律评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合法规以及执行情况进行合规性评价，评估用人现有管理状况及绩效是否满足相关法律法规的要求。当新颁布法律法规发生重大变化、政府及上级部门新下发了法规或文件、产品或工艺发生重大变更、主要设备变化、新改扩建项目、出现职业卫生重大事故或事件时应及时评价。表A.5（续）评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合工会参与生产经营单位的工会组织应按照劳动法和职业卫生相关法律法规的要求参与本单位的职业卫生管理。查阅制度文件，询问制度的实施情况。正式发布各项制度，各类人员、机构、部门职责明确，各项制度得到实施。不属于符合、不符合情形的。未正式发布责任制文件，未明确主要负责人、管理人员评估项目评估内容评估方法与要求评判标准评估结论符合基本符合不符合监督生产经营单位落实职业病防治主体责任；对职业卫生相关制度的修订提出意见和建议：代表劳动者与用人单位签订劳动安全卫生集体合同；参与职业卫生事故的调查和处理：对员工开展职业病防治宣传教育和培训等。职业病防治职责，材料不齐全等情形。前期预防管理职业病危害项目申报及时、准确申报职业病危害，并保存卫生行政部门的申报回执；发生职业病危害重要事项变更时及时进行变更申报，并保留回执。查阅卫生行政部门申报回执和职业病危害巾报系统中的中报资料P职业病危害己申报、有回执，重要事项变更及时申报，申报内容符合评价报告。用人单位未按照规定及时向卫生行政部门中报产生职业病危害项目。职业病危害未申报；