中国证监会随机抽查事项清单(2024修正).docx

中国证监会随机抽查事项清单（2015年11月10日中国证券监督管理委员会公告（2015）25号公布，根据2021年1月15日中国证券监督管理委员会公告（2021）1号关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定第一次修正，根据2024年4月30日中国证券监督管理委员会公告（2024）5号关于修改V中国证监会随机抽查事项清单的决定第二次修正）附件：中国证监会随机抽查事项清单中国证监会随机抽查事项清单为贯彻落实国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知（国办发（2015）58号）要求，推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中事后监管，我会修改了随机抽查事项清单，现就有关事宜公告如下：一、列入我会随机抽查事项清单的事项共计18项，均依据法律法规规章设定。随机抽查事项清单将根据有关法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整，及时向社会公布。二、我会将根据随机抽查事项清单进一步完善检查对象名录库和执法检查人员名录库，并认真实施随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。三、随机抽查工作自2016年起全面开展。我会将继续坚持随机抽查的事项、程序、结果“三公开”，实行“阳光执法”，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。四、对抽查发现的违法违规行为，我会将依法依规严肃惩处，并及时公开行政监管措施、行政处罚等信息，接受社会监督。附件：中国证监会随机抽查事项清单中国证监会随机抽查事项清单序号'!项名称抽杳体抽查依据抽查内容抽查方式抽查比例抽查频次备注1.中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监1首发企业检查证监会督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；2.证券发行上市保荐业务管理办法（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号、第207号修订）第六十一条：中国证监会可以对保证券发行人、保荐机构、会计师事务所、律师事务所有关情况结合日常监管情况，问题、风险导向和随机抽签相结合，问题、风险导向根据问题、风险性质确定，随机抽签通过抽签、摇号等方式确定。随机抽签的比例为20%至少1次/年荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员，证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监督对上市公上管理机构依法履行职责，有权司信息披结合日常监管情市证采取下列措施：露、公司况，以问题和风1公不低次2司监（一）对证券发行人、证券公治理等规险为导向，通过于2%/会司、证券服务机构、证券交易范运作情抽签、摇号等方检场所、证券登记结算机构进行况进行监式确定。年查现场检查；督检查公证中华人民共和国证券法第信息披露结合日常监管情1司一百七十条：国务院证券监督义务人信况，以问题和风0.5-次3债监管理机构依法履行职责，有权息披露的险为导向，通过5%/会券采取下列措施：合法合规抽签、摇号等方年发行人检查（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；性式确定。4证券公司检查证监今中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；证券公司有关情况结合日常监管情况，以问题和风险为导向，通过抽签、摇号等方式确定。10%1次/年会计师中华人民共和国证会计师结合日常监管结合会计师事务1证事务所券法第一百七十事务所情况，以问题所服务对象（如次5监从事证条：国务院证券监督证券服和风险为导上市公司等）的/会券服务管理机构依法履行职务业务向，通过抽抽查情况，由各年业务检查责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；质量签、摇号等方式确定。派出机构综合确定。中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监督管理机构依法履行职结合日常监管律师事责，有权采取下列措律师事情况，以问题1务所从证施：务所从和风险为导次6事证券监（一）对证券发行事证券向，通过抽1%/法律业会人、证券公司、证券法律业签、摇号等方年务检查服务机构、证券交易务情况式确定。场所、证券登记结算机构进行现场检查；7证券证1.中华人民共和国证券法第一证券结合日常10%1投资咨询机构从事证券服务业务检查监会百七十条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；2.证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发（1997）96号）第二十七条：中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。投资咨询机构有关情况监管情况，以问题和风险为导向，通过抽签、摇号等方式确定。次/年8资产评估机构从事证券证监会中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、资产评估机构证券服务结合日常监管情况，以问题和风险为导向，结合资产评估机构服务对象（如上市公司等）的抽查情1次/年服务业务检查证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；业务质量通过抽签、摇号等方式确定。况，由各派出机构综合确定。9评级机构从事证券市场资信评级业务检查证监会中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；证券市场资信评级业务活动的合法合规性结合日常监管情况，以问题和风险为导向，通过抽签、摇号等方式确定。20%-30%1次/10财务顾问机构从事证券服务业务检查证监会1.中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；财务顾问机构有关情况结合日常监管情况，以问题和风险为导向，通过抽签、摇号等方式确定。10%1次/年2.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（证监会令第54号）第三十七条：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。1.中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措结合日常监信息技术施：信息技术管情况，以系统服务证（一）对证券发行人、证券公司、系统服务问题和风险1机构从事次11证券基金监证券服务机构、证券交易场所、证机构证券为导向，通1%/会券登记结算机构进行现场检基金服务过抽签、摇服务业务查；业务质量号等方式确年检查2.中华人民共和国证券投资基金定。法第一百一十三条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；12证券基金经营机构从事债券承销、受托管理等业务检查证监会1 .中华人民共和国证券法第一百七十条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；2 .中华人民共和国证券投资基金法第一百一十三条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；公司债券承销、受托管理等业务活动的合法合规性结合日常监管情况，以问题和风险为导向，通过抽签、摇号等方式确定。1%-5%1次/年13基金管理人检查证监会中华人民共和国证券投资基金法第一百一十三条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；基金管理人有关情况结合日常监管情况，以问题和风险为导向，通过抽签、摇号等方式确定。10%至少1次/年14基金托管人检查证监分中华人民共和国证券投资基金法第一百一十三条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；基金托管人有关情况结合日常监管情况，以问题和风险为导向，通过抽