科研管理系统建设方案.docx

科研管理系统建设方案一、项目简介4二、建设方案41.项目管理41.L纵向项目41.2. 横向项目71.3. 校级项目102. .经费管理123. 1.经费预算124. 2.经费入账135. 3.经费执行146. 4.科研与财务协同152 .成果管理163. 1.学术论文164. 2.学术著作173. 3.获奖成果174. 4.研究报告175. 5.鉴定成果184.技转管理184. 1.专利184. 2.软件著作权184. 3.标准196. 4.成果转化195 .基地管理196 .综合管理206. 1.通知公告217. 2.信息提醒218. 3.文件管理219. 4.用章管理216. 5.公示管理217. 6.当量分配217.基础资源217. 1.科研人员227. 2.科研团队227. 3.专家学者228. 4.组织结构238.教育部统计238. 1.教育部年度社科统计249. 2.教育部年度科技统计249.科研数据汇编24项目拨款类提成统计图2510.移动科研服务25IL系统集成2611.1. 统一身份认证2611.2. 人事系统对接2611.3. 数据交换共享2611.4. 统安全性、稳定性、性能及其他26一、项目简介本次建设，将立足“功能齐全、简单便捷、管理精细、协同科学、服务智慧”的建设理念，遵循“高起点、高标准、高质量、跨越式发展”的建设方针，建设科研管理系统服务平台，构建高质量的科研人才、项目、成果、平台大数据，做科研人员的助手，科研管理的帮手，科研决策的抓手，全面推进科研“最多填一次、最多跑一次、最多报一次”改革：二、建设方案L项目管理LL纵向项目实现各级各类纵向项目精细化、差异化管理，包括立项登记、中检变更、验收结项管理，提供增、册h改、查、审、电子表格（如Excel）导入导出以及统计分析功能。1.1.1.立项管理可根据上级单位批复情况进行项目立项信息登记、管理，提供项目立项信息新增、删除、审核、导入、导出、查询、批量管理以及统计分析等功能。对于项目数据库，系统提供审核、查询、导入、导出、统计报表等功能。审核系统审核流可根据学校实际流程进行动态配置和调整。查询针对入库的项目信息，系统提供快捷查询和复杂查询两种方式，可以根据所需条件进行组合式查询，支持对查询结果进行批量审核、导入导出以及统计分析等操作。电子表格（如Excel）数据导入系统支持直接从、电子表格（如EXCel）批量导入数据的功能。管理员按照指定的、电子表格（如Excel）模板整理好项目数据，系统能够一次性导入，可对导入数据完整性和有效性进行校验。数据智能采集支持国家自然科学基金项目PDF计划书批量解析导入，可解析从国家自然科学基金管理信息系统下载的我校自然科学基金项目PDF计划书，直接解析PDF计划书中的项目基本信息、成员信息以及预算信息，自动存储进入项目立项库；支持国家社科基金、教育部人文社科基金项目数据批量解析导入，可解析从国家社科基金、教育部人文社科基金管理平台中下载的我校基金项目立项数据包，自动存储进入项目立项库。项目分级管理支持项目分级管理，针对重点研发项目等，可区分项目、课题、子课题三个级别，可建立不同层级项目之间的关联关系。模块授权项目负责人可将所负责项目授权给他人管理，可以授权所有项目，可授权单个项目。被授权人登录系统后，可在线办理被授权的项目相关业务，如项目变更、经费认领等。项目编号生成规则设置支持自定义项目编号生成规则，提供字母前缀、类别号、年度编号、流水号等多种组合参数，供用户自行定义。项目工作量分配提供项目工作量分配功能，项目负责人可添加项目成员，并给各成员按考核年度进行工作量分配。项目最大可分配分值，按照学校相关管理办法根据项目状态进行计算，系统给出提示并自动校验。工作量分配经审核后备案，可查询，可统计。电子表格（如Excel）数据导出针对项目列表查询结果，系统提供导出功能，可选择需导出的信息字段，调整信息字段顺序，实现电子表格（如EXCeI）数据快速导出。统计报表系统可针对项目数据快速生成相关统计报表，可选择统计报表的行标题和列标题，按数量、批准经费、配套经费、外拨经费等参数进行统计，可自动生成柱图、饼图和线图，提供统计报表数据导出功能。1.1.2.变更管理在项目执行过程中，可对项目变更进行控制。项目负责人可提交项目成员、经费预算、委托、延期、中止等项目变更申请，并上传变更证明材料附件，科研管理人员对变更申请审查通过后，变更信息正式备案。各类项目变更业务报表和流程根据学校相关项目管理办法定制。1.1.3.中检管理在项目执行过程中，科研管理人员如果需要对某类项目中期完成情况进行检查，可在线发布中期检查通知，针对不同类别项目设置不同的中检日期范围，系统根据已设置的日期自动向项目负责人发送中检提醒和预警信息，项目负责人收到中检通知后，可在线上传和提交项目主管部门要求的中期检查材料，经科研管理人员审核通过后，登记中期检查意见。1.1.4.结项管理科研管理人员可对项目结项情况进行管理，可针对不同类别项目设置不同的可结项日期范围，系统根据已设置的日期自动向项目负责人推送结项提醒，项目负责人上传和提交结项材料、登记项目成果等,经科研管理人员审核通过后完成结项备案，项目状态变为“完成”。项目结项后，可进行后续经费结转业务办理。1.1.5.分类管理可建立项目分类结构树，配置各类项目分类、预算标准、经费建卡模式、预算拆分规则、费用提取方案及其编号规则。按照学校科研项目认定办法，在系统中实现对纵向项目的分类和认定。1.2.横向项目横向项目指学校与其他学校或者企事业单位合作的项目。横向项目管理提供项目投标管理、合同签审、合同备案、合同变更、合同结项以及合作单位资质管理等功能。1.2.L投标管理公开投标网上申请，登记招标单位、招标网址、项目名称、投标金额、行业领域、项目描述、投标方式等信息，上传授权委托书电子版等相关材料，经线上联合审批通过后，打印审批表，到现场办理投标文件用印、授权委托书用印、法人证书发放、法人身份证明书发放以及联合投标协议签署等事项。投标账号管理，以学校名义在各招标网站注册的账号信息，由系统统一进行管理，投标申请通过后，可以短信方式将相应账号发送给投标申请人。完成投标后，项目负责人可随时补充登记投标结果，包括中标、弃标、流标等，超过限定时间不登记，无法进行后续操作。中标后，可进入合同签审环节，与投标项目相关联。1.2.2.合同签审本节所指合同，指学校为受托方的科研合同，包括技术开发、技术咨询、技术服务等受托方合同。对申请流程中的合同进行线上签审管理，提供合同新增、编辑、完善、审核、批量管理、删除、导出和统计功能。项目负责人可在线登记合同基本信息，提交合同文档。科研管理人员可在线审阅合同文档，填写审批意见，可查看历史审核记录及其审批意见信息。各类合同详细签审流程根据学校横向项目管理办法定制。1.2.3.合同备案对已签订的合同进行登记和备案，提供新增、编辑、审核、批量管理、删除、导入、导出以及统计分析功能。项目负责人在线登记合同基本信息、成员信息、预算信息，上传合同正式文档附件。经科研管理人员审定后，合同备案通过。合同备案通过后，项目负责人仍可继续上传其他相关文档材料。1. 2.4.合同变更合同如果发生变更，项目负责人可在线提交合同变更申请，科研管理人员可以查看和审核项目负责人提交的合同变更申请信息，经审批通过后备案。1.2. 5.合同结项项目负责人进行结项申请，登记项目结项信息，上传结项材料电子版，提交科研院审核，审核通过后，项目状态变为“完成”，上传的结项材料电子版作为项目文档留存。1. 2.6.外协管理针对学校纵向外协、横向外协合同进行线上立项管理。原项目已立项、经费已入账且具备外协经费额度时，方可申请项目外协合同。外协合同线上签审通过后，可在线打印合同审查登记表，可带水印和二维码打印。2. 2.7.合作单位资质管理系统可以对合作单位基本信息及其资质信息等进行管理，科研管理人员可以对具备资质的合作单位进行登记、审核和备案。对已通过审查入库的合作单位，系统可自动调用相关信息，免登记免审核。1. 2.8.合同分类合同分类可建立合同分类，配置各类合同预算标准、经费建卡模式、费用提取方案及其编号规则。合同模板科研管理人员可上传、管理和维护各类合同模板，供科研人员使用。1.3. 校级项目校级项目通常指学校内部资助立项的项目。校级项目管理模块提供项目申报、评审、立项、中检、变更、结项、项目分类设置和评审方案设置功能。1.3.L申报管理实现基本科研业务费等项目网上申报管理。申报计划管理科研管理人员可在线编辑和发布申报批次计划，包括申报计划名称、类别、申报开始结束日期等信息，上传申报指南和申请书模板，并对各单位申报限额以及申报人限制条件进行设置。在线申报申报计划发布后，系统可向科研人员发送申报提醒信息，科研人员可在允许申报的时间段内，在线进行项目申报，登记申报项目基本信息、成员信息以及预算信息，上传申报材料附件。形式审查系统可设定形式审查条件,对项目负责人年龄、职称、项目承担情况、成果发表情况等条件自动进行形式审查和判断，对不符合形式审查要求的项目自动进行筛查。申报项目查看科研管理人员可查看、审核和统计各批次申报计划所提交的申报项目材料，可查看申报人已负责或者参与的历史项目信息。历史申报查看科研管理人员可查看、查询历史批次的申报材料。1.3.2.评审管理实现基本科研业务费等项目网上评审管理。校内评审模块提供评审方案编辑、评审计划发布、评审项目分配、专家在线评审和评审结果统计等功能，可支持科研管理人员组织校内外专家进行网上评审。评审方案编辑科研管理人员可制定和发布各类项目评审方案,包括评分指标和打分标准，作为专家评审打分的依据。评审计划发布科研管理人员可制定各类项目评审计划，包括评审计划名称、评审方案、评审计划状态、开始日期、结束日期以及评审指南等信息。评审项目分配科研管理人员可在线为各申报项目分配评审专家。系统提供专家分组和遴选功能。系统可对接短信、邮件等，实时向评审专家推送评审通知。专家在线评审专家接到评审通知，登录系统后，可在线浏览项目申报材料，进行评审打分，填写评审意见。评审结果统计科研管理人员可在线查看各项目评审进度，汇总评审意见。可根据评审意见对项目进行立项操作。1. 3.3.过程管理校级项目立项信息登记，可衔接前期申报评审，也可直接新增立项登记。系统可以直接导出校级项目基本科研业务费EXCel报表。校级项目过程管理模块具体功能与纵向项目类似，包括校级项目变更、中检、结项管理。校级项目分类，可设置和管理项目分类信息。2.经费管理2.1. 经费预算经费预算管理，可根据项目分类，建立各类项目预算标准模板、经费建卡模式及其预算控制规则，可对经费预算进行主动控制。项目立项时，项目负责人跟进项目预算批复情况，录入项目预算信息，并上传项目经费批文扫描页，经学校审核后备案。项目执行过程中，系统通过与财务系统对接，自动获取项目经费支出数据，系统可统计和跟踪项目预算执行情况，按照预算控制规则，对项目预算进行控制。项目负责人、学院和学校可实时查看项目预算执行情况。项目执行过程中，项目负责人可发起项目预算变更申请，经学校审核通过后，新的预算正式生效。经费管理模块，学校可根据项目类别，配置各类项目预算标准、预算控制规则、经费建卡模式