2024年经济学：证券投资、理财专业知识试题与答案.docx

2024年经济学：证券投资、理财专业知识试题与答案一、选择题1 .()是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。A、主板市场B、二板市场C、三板市场D、第三市场正确答案：C2 .使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得()oA、更小的盈利B、更大的盈利C、盈利不变D、导致亏损正确答案：B3 .根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（）oA、0.25B、0.3C、0.35D、0.4正确答案：C4 .期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在A、保证金买入和买入看涨期权B、保证金买入和买入看跌期权C、只买入看涨期权D、保证金买空和买入看跌期权正确答案：B5 .直接投融资的中介机构是（）oA、商业银行B、信托投资公司C、投资咨询公司D、证券经营机构正确答案：A6 .在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是()oA、优先股票B、后配股C、混合股D、特别股正确答案：B7 .从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上()oA、期货交易的手续费B、消费税C、特定交割期的持有成本D、运输费正确答案：C8 .安全性最高的有价证券是()。A、股票B、国债C、公司债券D、金融债券正确答案：B9 .以下不是债券发行价格形式的是（）oA、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、时价发行正确答案：D10 .以货币形式支付的股息，称之为（）oA、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息正确答案：AIL债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）oA、债权B、资产所有权C、财产支配权D、资金使用权正确答案：A12 .监事由（）选举产生。A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命正确答案：A13 .只能在有效期的最后一天执行的期权，称为（）。A、美式期权B、欧式期权C、亚式期权D、中式期权正确答案：B14 .具有杠杆作用的股票是（）oA、普通股票B、优先股票C、B股股票D、H股股票正确答案：B15 .证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）oA、全额包销B、余额包销C、包销D、代销正确答案：C16 .下列哪项不是影响期权价格的因素（）oA.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率正确答案：D17、判断题投资收益属于主营业务利润。正确答案：错18、判断题当债券的市场价格大于债券的内在价值时,投资者应该选择卖出该债券。正确答案：对19、多项选择题反映公司偿债能力的指标有（）。A.流动比率B.速动比率C.利息支付倍数D.应收账款周转率和周转天数E.股东权益比率正确答案：A,B,C,D20、单项选择题一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于O阶段的行业进行投资。A.初创B.成长C.成熟D.衰退正确答案：B21、单项选择题会计报表的内容和数据，必须与（）一致，做到各项数据计算正确，反映真实，内容完整，报送及时，各报表有关对应数据必须一致。A.净利润B.主营业务收入C.会计账簿D.票据收入正确答案：C22、判断题内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。正确答案：错23、判断题深圳成份股指数以所选40家成份股的流通股股数为权数，按派氏加权法计算。正确答案：对24、填空题持有期收益率(HolDingPerioDReturn,HPR)是衡量持有某一投资工具一段时间所带来的总收益，它不包括()。正确答案：预期成本25、填空题假如沪深300指数下降的同时香港恒生指数下降的概率是0.2o我们知道香港恒生指数上涨的概率是0.4o那么在给定香港恒生指数已经上涨的条件下，沪深300指数上涨的概率是()。正确答案：0.526、多项选择题上市公司发行债券后，下面哪些财务指标是上升的？OA.负债总额B.总资产C.资产负债率D.资本固定化比率E.固定资产净值率正确答案：A,B,C27、多项选择题中央银行进行间接信用控制的具体手段包括()。A.规定利率限额与信用配额B.信用条件限制C.道义劝告D.窗口指导E.直接干预正确答案：C,D28、判断题用现金流贴现模型计算股票内在价值时,当计算的内部收益率（必要收益率）时，可以考虑购买这种股票。正确答案：对29、问答题试对技术分析的要素进行简要分析？正确答案：技术分析的要素为：价、量、时、空价：主要指证券的成交价（收盘价最为重要），反9IEXA映了证券市场过去和现在的市场行为。量：成交量，反映了市场的买卖力量以及供求关系时：时间。证券价格完成某一技术特征的时间空：价格波动的幅度30、单项选择题费波纳奇数列正确的排列是OA. 1,3,5,7.B. 2,4,6,8.C. 2,3,5,8.D. 1,2,3,6.正确答案：C31、多项选择题O属持续整理形态。A.菱形B.旗形C.楔形D.三角形正确答案：B,C,D32、多项选择题公司竞争地位分析，包括（）。A,公司的盈利能力B.企业经营效率C.技术水平D.项目储备及新产品开发正确答案：C,D33、填空题已知在A股市场股票甲2005年平均价格为100元，标准差为10,在B股市场股票乙的平均价格为200元，标准差为20,试问股票甲和乙哪一个在2005年股票价格变异程度大0。正确答案：一样大34、判断题优先股股东一般享有投票权。正确答案：错35、问答题我国刑法主要规定了哪五种证券犯罪行为？正确答案：第一，擅自发行股票和公司、企业债券罪第二、内幕交易、泄露内幕交易罪第三、编造并传播证券交易虚假信息罪第四、诱骗投资者买卖证券罪第五、操纵证券交易价格罪36、填空题牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可（）和（）。正确答案：买入看涨期权；卖出看跌期权37、判断题纯贴现工具（例如，国库券、商业票据和银行承兑票据）在市场上都用购买价格而不是收益率进行报价。正确答案：错38、单项选择题公司负债的资本化程度可以由（）来表示A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率正确答案：B39、判断题不变增长模型比零增长模型更适用于计算优先股的内在价值。正确答案：错41、判断题当总需求不足，应增加货币供应量。正确答案：对42、判断题在经济发展阶段，企业既是债券的供给者,又是债券的需求者，所以这个阶段的债券价格变动方向很难确定。正确答案：错43、多项选择题债券的理论价格的决定因素有（）。A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值正确答案：A,B,C44、多项选择题公司资产重组包含O行为。A.公司扩张B.公司收缩C.公司调整D.公司所有权、控制权转移E公司置换正确答案：A,C,D45、多项选择题股票内在价值的计算方法模型有：（）。A、现金流贴现模型B、内部收益率模型C、零增长模型D.不变增长模型E.市盈率估价模型正确答案：A,C,D46、填空题有价证券可分为（）、（）和（）。正确答案：债券；股票；基金47、填空题我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式（）、（）和（）。正确答案：股权转让方式；资产置换方式；收购兼并方式48、单项选择题某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%,请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）。A.单利:12.4万元复利：12.6万元B.单利：1L4万元复利：13.2万元C.单利:16理万元复利:17.8万元D.单利：14.1万元复利:15.2万元正确答案：A49、多项选择题下列属于机构投资者的有（）A.保险公司B.证券公司C.政府D.投资公司E.共同基金正确答案：A,B,C,D,E50、多项选择题基本分析的内容主要包括（）。A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.行情数据分析E.区域分析正确答案：A,B,C,E51、判断题信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。正确答案：对52、判断题三重顶的三个顶的高度要一样、间隔距离也要相同。正确答案：错53、单项选择题干燥机起动时，先启动（）。A、送风机B、引风机正确答案：B54、判断题一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越慢。正确答案：对55、多项选择题证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。A.履行保密义务B.可以传递给委托单位C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券D.可以将信息提供给媒体E.不得泄露正确答案：A,E56、问答题证券投资过程通常包括哪五个基本步骤?正确答案：（一）确定证券投资政策（二）进行证券投资分析（三）组建证券投资组合（四）投资组合的修正（五）投资组合业绩评估57、多项选择题非系统性风险主要包括O的变化等。A.企业经营风险B.企业财务风险C.交易风险D.券投资价格的风险E.企业道德风险正确答案：A,B,C,D,E58、判断题股价平均数就是股价指数。正确答案：错59、问答题股市上通常的解套策略主要哪五种？正确答案：通常的解套策略主要有以下五种：（一）以快刀斩乱麻的方式停损了结（二）弃弱择强，换股操作（三）采用拨档子的方式进行操作（四）采取向下平摊的操作方法（五）采取以不变应万变的“不卖不赔”方法60、判断题世界各国证券投资分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。正确答案：错61、判断题公司的经营状况应该与公司股票的市场价格成正相关的关系，即公司经营好的，股票价格一定上升。正确答案：错62、问答题请论述股票与债券的联系与区别？正确答案：一）债券与股票的相同点1、两者都属于有价证券2、两者都是筹措资金的手段3、两者的收益率相互影响二）债券与股票的不同点1、两者权利不同2、两者的目的不同3、两者期限不同4、两者收益不同5、两者风险不同63、判断题为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问服务不属于投资分析师的业务范围。正确答案：错64、判断题债券与股票的差别主要在于对影响因素变动的反应程度不一样，价格波动幅度不一样。正确答案：错65、填空题在任意一次试验中，事件A服从O1分布，那么在相同的条件下，进行n次独立、重复试验，用X表示这n次试验中事件A发生的次数，那么X服从（）。正确答案：二项66、单项选择题以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是OA、中央政府债券B、公司债券C、金融债券D、垃圾债券正确答案：A67、多项选择题封闭式基金的交易价格主要受到哪几个方面的影响OA.基金资产