贵州贵阳大数据科创城产业发展投资基金首批公开遴选子基金管理人申报材料清单.docx

贵州贵阳大数据科创城产业发展投资基金首批公开遴选子基金管理人申报材料清单一、申报材料封面（附件1）二、贵州贵阳大数据科创城产业发展投资基金公开遴选申报登记表（附件2）三、子基金管理机构相关材料（一）子基金管理机构简介，包括但不限于机构基本情况、历史沿革、股东及出资情况、实际控制人情况、组织架构、人员配备情况（高级管理人员、管理团队及专业人员）、管理基金及基金投资情况简述、内部控制制度制定情况等。（二）子基金管理机构营业执照正本复印件（三）实收资本/实缴资本出资证明文件及企业信用信息公示系统报告（四）中国证券投资基金业协会关于基金管理人资质公示信息截图（五）贵安新区固定办公场所的证明文件（房产证、租赁合同等）；如在贵安区暂无固定办公场所，可提供承诺函（承诺在子基金管理人被选定后至子基金方案审批前，在贵安新区设立固定办公场所，并补充提供证明文件）（六）私募基金管理情况表（附件3）,证明材料包括中国证券投资基金业协会公示信息截图（包含管理机构登记备案日期和基金管理数量）、基金实缴出资的银行回单（七）管理团队相关情况1.管理团队核心成员简历（附件4）,证明材料需包含从业人员工作证明、社保缴纳记录、相关资格证书复印件2 .核心管理团队稳定性承诺函（需承诺基金存续期内离职率不超过50%且变更人员项目投资管理能力不弱于原有人员）3 .管理团队主要投资业绩（附件5）及相关证明材料4.承诺函（附件6）（八）基金管理费报价函（九）返投比例承诺函（十）投资决策、风险控制、关联交易等内部控制制度清单及基金业协会资产管理业务综合报送平台相关制度页面截图（管理人登记一我的登记信息一相关制度）（十一）投资决策流程图（十二）历次基金合作、项目投资、帮助政府招商引资情况等相关证明材料（十三）近三年经会计师事务所审计的财务报告及其最近一期的财务报表。四、申请子基金相关材料申报子基金管理机构可根据贵州贵阳大数据科创城产业发展投资基金公开遴选子基金管理人申报登记表中填写的“申请合作设立子基金情况”，提供对应的材料如下：×××××××××基金设立方案（附件7）×××××××××基金储备项目清单（附件8）×××××××××基金募资承诺函×××××××××基金募集对象意向出资函五、真实性承诺书（附件9）贵州贵阳大数据科创城产业发展投资基金公开遴选子基金管理人申报材料申报机构（盖章）:申请日期：附件2贵州贵阳大数据科创城产业发展投资基金公开遴选子基金管理人申报登记表一、子基金管理机构基本情况机构名称（盖章）统一社会信用代码法定代表人/执行事务合伙人基金业协会管理人登记编码基金业协会管理人登记类型注册资本/.认缴出资总额万元实收资本/实缴出资总额万元经营范围注册地址实际办公地址二、申请合作设立子基金情况子基金名称（暂定）组织形式口公司制口有限合伙制基金存续期基金主要投资方向注册地址（暂定）拟新设基金规模万元首期实缴出资额万元子基金管理机构认缴出资额万元认缴出资比例%主要发起人或出资人认缴出资额万元认缴出资比例%申报基金认缴出资额万元认缴出资比例%私募基金管理情况表序号基金产品名称业备编金会码基协案基金存续期注册资本/认缴出资额（万元）本出>资缴额元收实资万实/1主要投向已投资项目情况备注投额计万已金小I元项目名称资额万>投金I元属业所行资段投阶退出情况1234注：投资阶段可选填种子期、起步期、扩张期、成熟期。管理团队核心成员简历表（拟）驻地人员口基金核心团队人员姓名性别国籍职务任职时间学历专业出生日期办公电话手机号码邮箱号码通讯地址受教育及工作经历（要求时间连续）业绩及所获荣誉兼职情况说明（包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等）签字：年月日管理团队主要投资业绩序号姓名任职单位及职务投资项目名称所属行业投资时间资次投轮投资金额(万元)占股比例(%)否投是主退出时间出式退方收益倍数及IRR备注承诺函兹有*公司承诺我公司不存在诉讼、担保、其他或有风险事项，最近五年内我公司及工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。特此承诺。*公司年月日XXXXXXXXX基金设立方案（模板仅供参考，但方案至少应包含以下内容）一、设立背景和目标二、基金名称：*XXX义XXXX基金（暂定）三、基金组织形式四、基金注册地五、基金规模（拟）六、经营期限七、基金管理人八、拟派驻本基金管理团队九、基金出资人及出资比例十、出资时间安排十一、主要投资方向十二、投资策略及投资方式十三、投资限制十四、投资决策机制十五、基金的费用（一）管理费（二）托管费（三）其他费用十六、储备项目介绍十七、退出方式十八、预期收益分配方式×××××××××基金储备项目清单序号项目单位所属行业注册地址拟投资金额（万元）主营业务及产品核心优势及投资亮点可比公司是否作为首批备投项目真实性承诺函兹有*公司郑重承诺，我公司提交的贵州贵阳大数据科创城产业发展投资基金公开遴选子基金管理人申报材料中全部文件及资料均真实、有效。如果出现与国家有关法律、法规严禁发生的行为，我公司将承担由此引起的一切法律责任；如存在与关于贵州贵阳大数据科创城产业发展投资基金公开遴选子基金管理人的公告不相符的情况，我公司亦将承担因此带来的不限于取消合作资格等后果。特此承诺。*公司年月日