期货法律法规模拟.docx

4、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A、期货业协会R、中国证监会C、公安机关D、期货交易所【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为Bo5、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）0A、期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C、期货交易风险说明书由期货公司制作完成D、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】C【解析】期货公司监督管理办法第六十四条。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。6、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A、中国证监会R、期货业协会C、保证金监控机构D、期货交易所【答案】A【解析】证券期货市场诚信监督管理办法第二条规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。7、期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由（）制定。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证券监督管理委员会D、期货公司【答案】A【解析】期货公司监督管理办法第五十四条规定，期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。期货法律法规模拟（一）（总分100分.考试时长90分钟一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值【答案】A【解析】期货交易所管理办法第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。2、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（）,制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A、期货交易管理条例B、期货从业人员管理办法C、期货交易所管理办法D、期货公司资产管理业务试点办法【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例制定本办法。3、首席风险官履行职责应当保持充分的（）,主动回避与本人有利害冲突的事项。A、独立性B、自由性C、公开性D、协商性【答案】A【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为A。约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。故本题答案为A。11、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A、1B、10C、6D、12【答案】C【解析】证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。12、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货公司D、中国证监会及其派出机构【答案】A【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。13、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A、15B、10Cs8D、5【答案】D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证券监督管理委员会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估14、，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是搜自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。（2）在该案例中，王某应受到（）的惩罚。8、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A、结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、非结算会员【答案】D【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条，非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理，故本题答案为D。9、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码【答案】A【解析】期货交易所管理办法第七十八条，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。10、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）,.A、供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者.以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的18、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A、3R、5Cs7D、10【答案】A【解析】期货交易所管理办法第八十八条，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。19、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。A、20B、30C、40D、50【答案】C【解析】证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第三条第六小条：合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于管理办法第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万20、根据证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B、集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C、证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D、托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】D【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，第五十五条有下列情形之一的，资产管理计划终止：（一）资产管理计划存续期届满且不展期；（二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撒销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；（七）法A、给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B、给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C【解析】期货交易管理条例第六十七条规定。15、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）oA、按照机构投资者补偿规则进行补偿B、按照普通投资者补偿规则进行补偿C、不予补偿D、以上都不对【答案】A【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。16、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A、国家工商管理局B、中国证券监督管理委员会C、中国期货业协会D、财政部【答案】B【解析】期货公司监督管理办法第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制。17、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3【答案】A【解析】外商投资期货公司管理办法第五条第（四）项规定，具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。C、参加中国期货业协会组织的后续职业培训D、在期货公司实习3个月【答案】C【解析】期货从业人员管理办法第十二条规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。25、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A、5万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C、10万元以上50万元以下D、10万元以上600万元以下