企业诚信管理体系认证实施规则.docx

北京创世纪东7s5i人证盲眼公司BcijingChuangshiJiCertificateCo.tLtd企业诚信管理体系认证实施规则编号：CSJ/RU-003版本：A/0编U:蔡瑛批准：林韧2023年9月25日发布2023年9月28口实施北京创世纪东方认证有限公司目录1.适用范围2.认证依据3.对认证人员的基本要求4.初次认证程序5.监督审核程序6.再认证程序7.暂停或撤销认证证书8.认证证书要求9.与其他服务、管理体系的结合审核10.受理转换认证证书11.受理组织的申诉12.认证记录的管理13.其他1.适用范围1.1本规则用于规范北京创世纪东方认证有限公司（以下简称“本机构”）依据GB/T31950-2023企业企业诚信管理体系要求标准在中国境内开展的新版企业诚信管理体系认证活动。1.2本规则依据认证认可相关法律法规，结合相关技术标准，对企业诚信管理体系认证实施过程作出具体规定，明确本机构对认证过程的管理责任，保证企业诚信管理体系认证活动的规范、有效。1.3本规则是本机构在企业诚信管理体系认证活动中的基本要求，所有认证人员在该项认证活动中应遵守本规则。1.4本规则覆盖可颁发的证书包括：企业诚信管理体系认证证书2.认证依据GB/T27021.1合格评定管理体系审核认证机构要求GB/T31950-2023企业诚信管理体系要求3.对认证人员的基本要求3.1审核人员应具有CCAA注册审核员/审查员资格.3.2认证人员应经过68/T31950-2023企业企业诚信管理体系要求的培训；审核人员应经评价具备企业企业诚信管理体系的能力。3.2认证人员应当遵守与从业相关的法律法规，对认证活动及相关认证记录、认证审核报告的真实性承担相应的法律责任。4.初次认证程序4.1受理认证申请4.1.1申请认证的组织可从本机构网站宜接获取或通过适当途径获取以下信息：a.可开展认证业务的范围，以及获得认可的情况；b.本规则的完整内容；c.认证证书样式；d.对认证过程的申诉、投诉规定；e.申请书、认证合同等格式文件。4.1.2申请书及申请组织至少提交以下资料:由认证申请方填写认证申请书，并按其附件要求提供申请认证所需资料。资料包括，但不限于：a.有效的营业执照复印件；b.现行有效的企业诚信管理体系文件及文件清单；c.涉及国家法规强制要求的有效许可文件，如：服务/卫生/经营许可证等；d.与经营过程有关的法律、法规及标准、技术规范（国际、国家、地方、行业）的清单（可放入企业诚信管理体系文件中，如管理手册）；e.组织机构图（可放入企业诚信管理体系文件中，如管理手册）；f.主要的经营过程描述（可放入企业诚信管理体系文件，如管理手册中）。4.2申请评审4.2.1评审要求本机构对申请组织提交的申请资料进行评审，根据申请认证的活动范围及场所、员工人数、完成审核所需时间和其他影响认证活动的因素，综合确定是否有能力受理认证申请。对被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单”的申请组织，本机构将不受理其认证申请。评审内容包括，但不限于：a.申请组织基本信息及其服务相关信息的充分性，了解组织特点，确定申请组织法律地位的合法性，必要时，通过公开网站验证提供信息的真实性、有效性；b.申请组织对于认证要求的信息是否已全部获知，并愿意遵守；对于认证要求的信息理解上的差异是否已得到解决。初步确定可受理的认证范围；c.本机构的专业能力是否满足审核实施的要求，包括认证审核人员和认证决定人员的能力是否满足要求。对评审后确定无法受理的认证项目，本机构将在5日内通知认证申请方。对不予受理的申请或申请方撤回的申请，应采取保密方式将申请文件和有关的资料归档保存。4.2.2签订认证合同受理申请后，本机构将与申请组织订立具有法律效力的书面认证合同，合同包含以下内容：a.申请组织获得认证后持续有效运行管理体系并保持标准化控制水平的承诺。b.申请组织对遵守认证认可相关法律法规，协助认证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息的承诺。c.申请组织承诺获得认证后发生以下情况时，应及时向本机构通报：客户及相关方有重大投诉。提供的产品或服务被市场监管部门认定不合格。发生了与其产品或服务相关的重大事故。管理体系和重要过程的重大变更，包括：法律地位、生产经营状况、组织状态或所有权变更；取得的行政许可资格；法定代表人、最高管理者变更；经营场所变更；管理体系覆盖的活动范围变更等。出现影响管理体系运行的其他重要情况。d.申请组织承诺获得认证后正确使用认证证书、认证标志和有关信息。e.拟开展的企业诚信管理体系认证覆盖的范围。f.在认证审核实施过程及认证证书有效期内，本机构和申请组织各自应当承担的责任、权利和义务。g.认证服务的费用（费用计算方法见公司相关文件）、付费方式及违约条款。4.2.3认证信息或认证要求变更申请的评审获证组织提出组织名称、地址、认证范围的变更或认证要求的变更申请时，需填报认证信息变更申请表或标准转换申请书，并提交必要的补充信息。本机构将对变更内容进行评审，且要特别关注其申请变更资料的充分性和合法性。经评审确认不能受理的，将及时反馈申请组织说明理由。4.3审核策划4.3.1制定审核方案4.3.1.1依据本机构相关文件要求，综合考虑组织的规模、行业特点、运作的复杂程度、经营场所的数量，以及经过证实的企业诚信管理体系管理体系有效性水平和以前审核结果，制定整个认证周期的审核方案，并通过每次审核结束后的反馈信息和审核前再次获取的变化信息，包括及时作出原有审核方案的调整，以实现动态的管理。4.3.L2为确保认证审核的完整有效，本机构将依据公司相关文件，基于申请组织管理体系覆盖的有效人数，并考虑服务活动范围、特性、技术复杂程度、风险程度等情况，核算并拟定完成认证审核工作需要的现场审核人日数。在特殊情况下，可以增加或减少审核人日数，但应有合理理由并记录。4.3.2组成审核组4.3.2.1本机构将根据管理体系覆盖的活动选择具备相关能力的审核员组成审核组，必要时可以选择技术专家参加审核组。4.3.2.2技术专家主要负责提供认证审核的技术支持，不作为审核员实施审核，不计入审核时间，其在审核过程中的活动，由审核组中的审核员承担责任。4.3.3审核通知确定审核时间和审核组后，拟定审核通知，发给受审核方，经受审核方确认后，发给审核组。4.3.4审核计划4.3.4.1审核组接到审核通知书后，制定书面的审核计划（包括多场所抽样计划），以便为有关各方就审核活动的安排和实施达成一致提供依据。4.3.4.2审核计划包括以下内容：审核目的，审核准则，审核范围，现场审核的日期和场所，现场审核持续时间，审核组成员。4.3.4.3为使现场审核活动能够观察到服务活动情况，现场审核应安排在认证范围覆盖的服务活动正常运行时进行。4.3.4.4在审核活动开始前，审核组应将审核计划交申请组织确认，遇特殊情况临时变更计划时，应及时将变更情况通知申请组织，并协商一致。4.4实施现场审核4.4.1总要求审核组将按照审核计划的安排完成审核工作。现场审核中的“现场”指认证范围内的各类活动完成的主要场所，一般情况下，是组织人员集中的地方。4.4.2文件审核文件审核将在现场审核过程中实施。依据相应标准及相关法律法规要求对申请组织的管理体系文件进行符合性、适宜性和充分性的审核，当审核过程中发现文件存在不符合而影响管理体系的运行时，应告知申请组织进行及时的纠正和纠正措施，以确保管理体系控制水平达到标准要求。必要时，可在现场审核前实施文件审核，根据文件审核结果确定是否或何时安排现场审核。4.4.3首末次会议审核组应当会同受审核方按照程序顺序召开首、末次会议，受审核方的最高管理者及与管理体系相关的职能部门负责人员应参加会议。参会人员应签到，审核组应当保留首、末次会议签到表。受审核方要求时，审核组成员应向申请组织出示身份证明文件.4.4.4审核方法4.4.4.1现场审核审核方式包括：a）交谈；b）查阅资料:c）现场观察；d）可行时，现场测试或测量。4.4.4.2审核组依据相应标准要求进行审核。4.4.5编制审核报告。4.4.5.1每次审核结束后，审核组长应依据现场审核中发现的相关信息，编制审核报告，并对报告的内容负责，经技术委员会批准后发放到认证申请方。4.4.5.2报告应提供对审核的准确、简明和清晰的记录，以便为认证决定提供充分的信息，并应包括如下内容：a）客户的名称和地址及其管理者代表；b）审核类型（如初次认证、监督或再认证审核）c）审核的目的、范围和准则；d）审核组成员及审核时间：e）与有关认证要求符合性的陈述；f）报告覆盖的时间段；g）不符合项的情况；h）审核结论。4.5不符合项的纠正和纠正措施及其结果的验证4.5.1对审核中发现的不符合项，本机构应要求申请组织分析原因，并要求申请组织在规定期限内采取措施进行纠正。4.5.2本机构应对申请组织所采取的纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证。4.6认证决定4.6.1本机构应该在对审核报告、不符合项的纠正和纠正措施及其结果进行综合评价基础上，作出认证决定。4.6.2审核组成员不得参与对审核项目的认证决定。4.6.3本机构在作出认证决定前应确认如下情形：a.审核报告符合本规则第4.4条要求，能够满足作出认证决定所需要的信息。b.反映以下问题的不符合项，本机构己评审、接受并验证了纠正和纠正措施及其结果的有效性。未能满足企业诚信管理体系标准的要求。制定的管理目标不可测量、或测量方法不明确。对实现管理目标具有重要影响的关键点的监视和测量未有效运行，或者对这些关键点的报告或评审记录不完整或无效。在持续改进企业诚信管理体系的有效性方面存在缺陷，实现管理目标有重大疑问。c.本机构对其他不符合项已评审，并接受了申请组织计划采取的纠正和纠正措施。4.6.4在满足4.6.3条要求的基础上，本机构有充分的客观证据证明申请组织满足下列要求的，评定该申请组织符合认证要求，向其颁发认证证书。a.申请组织的企业诚信管理体系符合标准要求且运行有效。b.认证范围覆盖的产品或服务符合相关法律法规要求。c.申请组织按照认证合同规定履行了相关义务。4.6.5申请组织不能满足上述要求的，评定该申请组织不符合认证要求，以书面形式告知申请组织并说明其未通过认证的原因。4.6.6本机构在颁发认证证书后，应当在30个工作日内按照规定的要求将相关信息报送国家认监委。国家认监委在其网站（.cn）开设专栏向社会公开本机构上报的认证证书信息.4.6.7本机构不得将申请组织是否获得认证与参与认证审核的审核员及其他人员的薪酬挂钩。5监督审核程序5.1本机构应对持有其颁发的企业诚信管理体系认证证书的组织（以下称获证组织）进行有效跟踪，监督获证组织通过认证的企业诚信管理体系持续符合要求。5.2为确保达到5.1条要求，本机构应根据获证组织的诚信风险程度或其他特性，确定对获证组织的监督审核的频次。5.2.1监督审核应至少每个日历年（应进行再认证的年份除外）进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在认证决定日期起12个月内进行。注：为了考虑诸如季节或有限时段的管理体系认证（例如临时施工场所）等因素，可能有必要调整监督审核的频次。5.2.2在达到第二次监督审核期限而有证据表明获证组织暂不具备实施监督审核的条件时，